银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准.docVIP

附1: 银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准 目 项 细 目 分值 注 备 业务合规60 国际收支12 ?hv $4丿 ,HU \ 一 44i JA ^= dx丿 % Jz 务局业y时进 售51汇局，；行类在 ^1 O K外业汇关2.务性3X结变4.您汇则等5X进6X户卡7.是一位 蚣 1 喘BWB1 酬口常回書帕跖殿W ?； J zlJ见 ‘ 见 Lr^ 加‘分酬幼抑吐生幼円的如爾 耐务3/i 1广次? 1发初 曲务甘奸X -rH /UJ?- ■■ / r; 飾塑知卿術现飾僮飾和恥晰鮒W K币现23.侮4.址 iz5;6x内久8处9 纟条2条?、莎00纟银用知04汇售外通 纟指汇期的 纟自汇少纟法00外关00步夯12 K理53六2.汇法12J整场通4.外结与的号只汇B掉题号6.行B知7.办12进有[2沢一业发  项目 细 目 分值 考核指标 详细标准 评分办法 主要参考文件依据 备注 10. ＜国家外汇管理局关于 进一步明确个人本外币兑 换统一标识有关问题的通 知》（汇^[2（X）8]70号） 1K《国家外汇管理局关于 银行黄金业务汇率敞口外 汇管理有关问题的通知》 （汇发[2007] 42 号） 12.《国家外汇管理局关于 规范银行外币卡管理的通 知》（汇发[2004166号） 3* 结售汇综合头 寸管理的合规 性 1、 是否按照规定及时、准确向外汇局报送 结住汇综合头寸报表（每个工作日10： 00 时之前报送上日银行结售汇综合头寸）： 2、 是否将结售汇综合头寸保持在外汇局核 定的头寸限额内（通过核对外汇局核定的银 行综合头寸限额批件和《银行结住汇综合头 寸日报表》实现）。 1、 未经外汇局许可超过限额，于下一个工作日平盘的不扌II分；连续2夭超限 额的，扣0?5分；连续3天超限额的，扣1分；连续4天以上的扣2分。 2、 银行超过限额没有如实填写报表的,每发现1次扣1分。 3、 漏报结售汇综合头寸报表1天扣0.5分，迟报1次扣0.2分，每发现钳误1 次扣0.2分。 迟报：超过当天规定报送时间、但在当天工作时间之内报送:漏报:在当天未 上报上一日数据：错报：报送数据经外汇局验证错谋的。 1、 《国家外汇管理局关于境 内外资银行集中管理结售 汇周转头寸的通知》（汇发 L2005J50 号） 2、 《国家外汇管理局关于调 整银行结售汇头寸管理办 法的通知》（汇发[2（X）5]69 号） 3、 《中国人民银行关于结售 汇人民币专用账户有关问 题的通知》（银^[2005]292 号） 4M国家外汇管理局综介司 关于核定银行结住汇综合 头寸限额有关事项的通知》 （汇综发12005J1I8号） 5、 《国家外汇管理局关于调 整银行结售汇综合头寸管 理的通知》（汇发[2（X）6]26 号） 6、 《国家外汇管理局综介司 关于调整结售汇头寸统计 报表报送方式的通知》（汇 综发12OO8J38号） 总行单独考 核指标 1 银行挂牌汇价 管理的合规性 1、 银行对客户美元挂牌汇价是否符合浮动 幅度管理规定; 2、 报送汇价如据信息址否及时和准确； 3、 银行与议定客户（如大额客户.重点客 户等）的美元实际结算汇价是否存在超出牌 价浮动幅度的情况。 1、 银行对客户美元挂牌汇价不符A浮动幅度管理规定的，每发现1次扣0」分。 2、 银行发生迟报.钳报汇价数据信息的，每发现1次扣0」分。 3、 银行与议定客户美元实际结算汇价超出浮动幅度管理规定的，每发现1次 扌110.2分。 1、 《中国人民银行关丁?银行 间外汇市场交易汇价和外 汇指定银行挂牌汇价管理 有关帝项的通知》（银发 号） 2、 《中国人民银行关于进一 步改善银行间外汇市场交 易汇价和外汇指定银行挂 牌汇价管理的通知》（银发 号）  目 项 细 目 分值 据 依 件 文 考 参 要 主 注 备 - 大弋叟00 川匚 调币垦。 y 八一711、力么么幺夕 幺 tt ) J步场 4 银币的H5.强统发6.整现的号 经常项目23 8 货汇知性 u IM !:一 一 人二 一 一 启 口瓜 杉3站 及力毘力 绵 汇进子待办据 汇售?外 r 结 行电 汇内 数 ：?「付结注告 工 A^~J-^s^^ tn^ ^J1fr2aKnJ : % % 艮斤、呈 kN、元、、% 1 HK su Hu、V 1歹2扌址3莖幺k 4f5 6 7-=?u甲尿8別 杉 ^==t g /\ M c \/ \JZ C /\ gpi /\ 汇-55 dMU fiH 1汇知2.发悚[23发法号4.发实销发付通6.范核7.一核  项目 细 目 分值 考核指标 详细标准 评分办法 主要参考文件依据 备注 《国家外汇管理局关于进 一步简化出口收汇核销手 续有关问题的通知》（