韩国证券市场相关制度（2021）.pdfVIP

韓 國 證 券 市場相關制度 臺 灣 證 券 交 易 所 2 0 2 1 年 7 月 韓國證券市場相關制度 壹 、主要法規 1 一 、立 法緣 起 1 二 、投 資服務 暨 資本 市場 法 （ Financial Investment Services and Capital Markets Act ） 概 述 3 （ 一 ） 立法緣 起 3 （ 二 ） 法規 內容概述 4 （ 三 ） 主要 變革 5 三 、其他主要法規 12 （ 一 ） 銀 行法 12 （ 二 ） 信託 業法 12 （ 三 ） 保 險業法 12 貳 、市場架構 13 一 、韓 國證券 交 易市場 架構 13 （ 一 ） 管理架構 13 （ 二 ） 證券 市場架構 15 二 、證券相 關機構 組織 功 能及運 作 20 （ 一 ） 韓 國交 易所 （ Korea Exchange, K RX ） 20 （ 二 ） 韓 國證券集 中保 管 公司 （ Korea Securities Depository ； KSD ） 25 （ 三 ） 韓 國證券 電腦股份 有 限公 司 （ Korea Securities Computer Corp.； KOSCOM） 27 （ 四 ） 韓 國金 融投 資協 會 （ Korea Financial Investment Association ； KO FIA ） 28 （ 五 ） 證券 公 司 28 （ 六 ） 韓 國證券 金 融公 司 （ Korea Securities Finance Corp.； KS FC ） 29 參 、主 管機 關組織及權 責 30 一 、發展沿革 30 （ 一 ） 金 融監理委 員會 （ FSC ） 30 （ 二 ） 金 融監 督服務組織 （ FSS ） 35 二 、主要權 責 37 （ 一 ） 一般權 責 37 （ 二 ） 內線 交 易處 罰 37 （ 三 ） 干擾 市場 行為之禁 止 38 肆 、市場規模 40 一 、集 中市場 40 （ 一 ） 市場 商 品種類 40 （ 二 ） 主要 指數 40 （ 三 ） 市場規模 42 二 、店 頭 市場 43 （ 一 ） 市場 商 品種類 43 （ 二 ） 市場規模 45 伍 、證券 發行 49 一 、有價證券 公 開發行 49 （ 一 ） 有價證券 公 開發行規 定 49 （ 二 ） 初 次 公 開發行 49 （ 三 ） 二 次 發行 49 （ 四 ） 其他 金