私募股权基金制度(全套七项制度).pdf

私募股权基金制度 (全套七项制度 ) 股权投资管理制度 风险控制管理制度 第一章 总则 第一条 为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行 为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，特制定本办法。 第二条 股权投资业务是指使用资金对企业进行的股权投资类业务。 第三条 风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到 决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内 部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体 环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的 权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员 工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、 风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改 和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、 经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章 风险控制组织体系 私募股权基金制度 (全套七项制度 ) 第四条 风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之 中。公司的风险控制体系共分为五个层次：执行董事、风险控制委员会、投资决策委员会、 风险控制部、业务部。 第五条 各层级的风险控制职责 执行董事职责： （1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员 组成，听取风险控制委员会的报告； （2 ）审议单笔投资额超过基金资产总额【 30%】，或者单 一投资股权超过被投资公司总股本【 30%】的股权投资项目； （3）决定公司内部风险管理机构 的设置； （4）法律法规或公司章程规定的其它职权。 风险控制委员会，其职责包括： （1）组织拟订公司的风险管理基本制度； （2 ）对单笔投 资额超过基金资产总额【 30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【 30%】的，应当提 交执行董事审批的股权投资项目进行合规性审核； （3）监督和评估风险管理制度执行情况等。 风险控制委员会对执行董事负责。 投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过基金资产总额的【 30%】，或者单一投资股权 不超过被投资公司总股本的【 30%】的股权投资项目的投资和退出作出决策。 风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：独立于业务部开展风险控制、 合规检查、监督评价等工作；在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。 业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股 权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报 告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。 第六条 为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理部门。 综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、投资决策委员会 的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。 财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立 核算、分账管理。