保理业务尽职调查提纲.pdf

保理业务尽职调查清单 一、应收集整理的根本资料 （一）融资客户需提供资料 1、 保理申请书（保理商提供模板，融资方签字盖章） 2、 营业执照复印件（必须）； 3、 经年检的组织机构代码证复印件（必须）； 4、 公司章程及章程修订案复印件（必须）； 5、 最新注册资本验资报告复印件（必须）； 6、 法定代表人资格认定书及身份证复印件（必须）； 7、 实际控制人的身份证复印件； 8、 法定代表人委托书（如委托办理 - 保理商提供模板）； 9、 特殊行业资质文件（如有）； 10、 经中介机构审计的近三年完整年度审计报告， 和本年 最近 一期的财务报表（附固定资产、短期负债、应收应付、预 收预付、 其他应收应付的二级科目清单， 清单必须纸质版和 EXCEL 电子版） 复印件； 11、 回款账户上年至今的银行流水，须在银