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XX煤业化工新型能源有限公司尽职调查清单 XX煤业化工新型能源有限公司 法律尽职调查文件清单 二??一七年六月 特别说明 填报单位基本情况一览表 企业概况 营业执照注册号单位名称 或统一社会信用代码号 注册地址 经营范围 企业类型 成立时间 尽职调查负责人信息 姓名 电话 姓名 电话 手机 负责部分 电子邮箱 手机 负责部分 电子邮箱 备注：本表由提供资料的单位填写。 2 填报单位郑重承诺 本单位确保已经根据收到的尽职调查清单提供了尽职调查所需要的文件资料，并确保所提供资料和信息的真实、准确、完整、合法。 3 （单位公章） 年 月 日 法律尽职调查文件清单 一、 企业的组织性文件 1. 请提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为2021年6月26日或之后的《公司注册登记资料查询单》（原件）。该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号或统一社会信用代码号；注册地址；法定代表人；董事会成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；现有股东名称、出资额及出资比例。 2. 请从企业注册地工商部门调取、复印并提供企业及其分公司、经营部自设立以来的全部工商底档资料（加盖主管工商部门公章或档案查询章的原件）。 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 请企业提供历次增资涉及的验资报告（如有）及出资凭证。 请企业提供历次股权转让涉及股权转让价款支付凭证。 企业现行有效的《营业执照》正本和副本复印件。 企业现行有效的《组织机构代码证》正本和副本复印件（如涉及）。 企业现行有效的《税务登记证》正本和副本复印件（如涉及）。 企业最新的公司章程。 请提供出资人就企业的设立及变更签署的出资协议、对赌协议（如有），包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。 10. 企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、办事处、营业部、代表处、中心等，下同）。 4 结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权。 11. 企业自成立至今（如企业成立时间长于3年，则仅需提供最近3年）的股东会、执行董事、监事决议。 12. 企业内部职能部门的列表及部门结构设置图，以及各职能部门的主要职责、职能部门之间的协调方式的书面说明。 13. 若企业拟投资或者正在办理设立新公司或企业，请说明目前的实际进展情况，并提供有关新公司或企业的已经取得的以上相关组织性文件。 14. 企业（包括其分支机构）及其股东以及企业的子公司与任何第三方签订的任何限制、禁止企业与其他方重组、合资或合作、出售或转让股权、产权和 / 或资产或从事其它具有类似内容的文件及所有相关补充及修改文件。 15. 请提供企业历史沿革的简要说明（包括但不限于最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间等），并提供设立过程中涉及的所有政府批准文件。 16. 如企业为在境外（即中国大陆以外）设立，请提供企业名称、设立的司法辖区、相关设立文件、公司章程、股东情况、董事会成员以及是否于境外开展业务；如开展业务，业务的具体内容。 17. 新型能源通过宁夏鑫尔特新能源有限公司间接持有宁夏三晟投资管理企业（有限合伙）49%股份，请说明宁夏三晟投资管理企业（有限合伙）是否办理私募基金备案及私募基金管理人登记手续，如是请提供相关备案登记文件。 二、 新型能源公司关联方的相关文件 1. 请提供贵司股东其注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为2021年6月26日或之后的《企业注册登记资料查询单》（原件）。该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号或统一社会信用代码号；注册地址；法定代表人；董事会成员（如适用）；注册资 5 感谢您的阅读，祝您生活愉快。