2021年《证券投资顾问业务》模考试卷7.pdfVIP

《证券投资顾问业务》模考试卷 7 [单选题 ] 1 、影响上市公司数量的因素不包括（ ） A 宏观经济环境 B 制度因素 C 市场因素 D 政策因素 正确答案： D 答案解析：影响公司数量的因素主要包括 :①宏观经济环境 ;②制度因素 ;③市场因素 [单选题 ] 2 、资本市场线是（ ） A 在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合 M 的射线 F B 衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线 . C 以 E （rP）为横坐标、β p 为纵坐标 D 在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线 正确答案： A 答案解析：资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合 M 的射线 FM [单选题 ] 3、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期 货合约，同时卖出 5 手 5 月 铜期货合约，并买入 3 手 7 月铜期货合约。价格分别为 68000 元/ 吨， 69500 元 / 吨和 69850 元/ 吨。当 3 月、 5 月和 7 月价格分别变为（ ）时，该投资者 平仓后能够净盈利 150 元。 A 67680 元 / 吨 ,68930 元/ 吨 ,69810 元/ 吨 B 67800 元/ 吨 ,69300 元/ 吨 ,69700 元/ 吨 C 68200 元/ 吨 ,70000 元/ 吨,70000 元/ 吨 D 68250 元 / 吨,70000 元/ 吨 ,69890 元/ 吨 正确答案： B 答案解析：将各选项带入题中进行验算。其中 B 项（ 67800-68000 ）x2+ （69500-69300 ）x5+ （69700-69850 ）x3=150,与题干相符。其他选项的计算与此公式类似。 [单选题 ] 4 、最低标准的失业保障月数是 （ ）个月， 能维持 （ ）个月的失业保障较为妥当。 A 1；3 B 3；6 C 1；6 D 3；5 正确答案： B 答案解析：最低标准的失业保障月数是三个月，能维持六个月的失业保障较为妥当。 [单选题 ] 5 、填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ） A 证件信息 B 联系地址 C 通讯方式 D 兴趣爱好 正确答案： D 答案解析： 填写开户资料时， 理财师可获得的客户的基本信息包括： 姓名、性别、证件信息、 出生日期、联系地址、通讯方式等。 [单选题 ] 6 、技术分析的理论基础是（ ）。 A 道式理论 B 预期效用理论 C 美林投资时钟 D 超预期理论 正确答案： A 答案解析：技术分析的理论基础。 [单选题 ] 7 、现金管理的内容的是（ ）。 A 现金和固定资产 B 现金和流动资产 C 现金和所以资产 D 所有资产 正确答案： B 答案解析：现金管理的内容是现金和流动资产 [单选题 ] 8 、证券价格的运动方向由（ ）决定。 A 市场价值 B 供求关系 C 预期收益 D 证券价格 正确答案： B 答案解析：证券价格的运动方向由供求关系决定。 [单选题 ] 9、（ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客 户风险承受能力评估内容和结果 A 证券公司 B 商业银行 C 证券交易所 D 中国证监会 正确答案： B 答案解析： 商业银行应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统用于测评、 记录和留存客 户风险承受能力评估内容和结果。 [单选题 ] 10 、下列（ ）属于家庭收支预算中