个人合格投资者北交所开户知识测评测试卷题目7份（附答案）(供学习).docx

个人合格投资者北交所开户知识测评测试卷题目7份（附答案） a、您参加本测试所取得的成绩是北交所、股转业务投资者综合评估的构成指标之一，请您仔细阅读试题并作答。 b、本测试仅为评估您是否了解北交所股票、挂牌公司股票交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓其投资风险。测试成绩不构成对您风险承受能力、投资能力等的判断与评价，也不构成投资建议。 c、本测试包含判断题、单选题共10个小题，每题10分，总分100分，80分为合格。 d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次。 一、判断题 1、挂牌公司股票与主板股票的交易机制不同，当日买入的 挂牌公司股票，当日可以卖出。() 答案：错误 2、基础层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌 幅限制比例为50%,涨幅限制比例为100%。() 答案：正确 3、投资者买卖挂牌公司股票的单笔申报数量应当为100股 TOC\o”1-5”\h\z的整数倍。（） 答案：错误 4、创新层集合竞价股票，交易所主机每个交易日对接受的 买卖申报集中撮合5次。（） 答案：错误 5、北交所股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例 为30%o（） 答案：正确 二、单选题 6、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过（），大 宗交易除外。 A、10万股 B、20万股 C、50万股 D、100万股 答案：D 7、北交所股票，买入申报价格不高于买入基准价格的（）或买入基准价格以上10个最小价格变动单位（以孰高为准）。 A、101% B、103% C、105% D、110% 答案：C 8、以下关于股转股票基础层、创新层股票交易方式的表述， 正确的是（）。 A、可以采用集合竞价交易方式 B、可以采用连续竞价交易方式 C、采取做市交易方式的股票，至少要有1家做市商为其提供做市报价服务 D、挂牌公司无法申请变更股票交易方式 答案：A 9、以下关于北交所股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表 述，不正确的是（）。 A、盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%的 B、盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 60%的 C、某北交所股票在14:55被实施盘中临时停牌，该股票当日将不再复牌 D、单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟 答案：C 10、下列关于挂牌公司股票大宗交易的表述，不正确的是()O A、单笔申报数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币的股票交易，可以进行大宗交易 B、大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的130%或当日已成交的最高价格中的较高者 C、大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的70%或当日 已成交的最低价格中的较低者 D、无前收盘价也无当日成交价的股票可以进行大宗交易 答案：D 北交所合格投资者知识测评 1、北交所股票可能因触及退市情形被终止上市。因触及交易类情形被终止上市的北交所股票，不进入退市整理期。 对（）错（） 2、北交所股票上市首日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 （）%,投资者应当关注可能产生的股价波动风险。 A、10% B、20% C、30% D、40% 3、个人投资者参与北交所市场股票交易，应当符合申请权限开 通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元（不包括通过融资融券融入的资金和证券）。 TOC\o”1-5”\h\zA、10万 B、30万 C、50万 D、100万 4、机构投资者参与北交所股票交易，应当符合参与证券交易24个月以上。 对（）错（） 5、北交所股票竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（）. 股。 A、10万股 B、100万股 C、200万股 D、1000万股 6、北交所股票交易单笔申报数量低于10万股，或者交易金额低于100万元人民币的，可以采用大宗交易方式。 对（）错（） 7、北交所主要服务创新型中小企业，企业多处于成长期，规模可能偏小，往往具有依赖核心技术人员和供应商、客户集中度高、应对外部冲击能力较弱等特点，企业上市后的持续创新能力、收入及盈利水平等仍具有较大不确定性。 对（）错（） 8、北交所新股发行可以采用定价、询价、竞价三种方式，由发行人和主承销商协商确定。 对（）错（） 9、发行人发行承销过程中，出现预计发行后总市值无法满足招 股文件所选上市标准的，将按规定（）发行。 A、中止 B、暂停 C、继续 10、北交所允许上市公司存在表决权差异安排。根据此项安排,上市公司可能存在控制权相对集中，以及因每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥有的表决权数量等情形,而使普通投资者的表决权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制。 对（）错（） 11、北交所设置四套上市标准，其中不允许未盈利企业上市。 对（）错（） 12、北交所股票可能因触及退市情形被终止上市。因触及财务类、规范类及重大违法类情形被终止上市