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ISO系列培训教材内部审核知识培训本课程主要内容第一部分：审核概论第二部分：审核步骤第三部分：内部审核员产品审核与管理体系审核审核概论管理体系审核分类管理体系审核目的管理体系审核范围内部管理体系审核依据第一部分产品审核与管理体系审核审核： 审核是指为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度而进行的系统的，独立的并形成文件的过程。产品审核：确定产品活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。管理体系审核：确定管理体系的活动和有关结果是否符合有关标准或文件；管理体系中的各项规定的是否得到有效的的贯彻并适合于达到目标的系统的、独立的审查。 管理体系审核的分类 第一方审核供方组织顾客第二方审核 第二方审核第三方审核第二方审核第二方审核认证机构第一方审核为顺利通过第二、三方审核做好准备保持、持续改进管理体系管理体系第一方审核目的第二方审核选择、评价、认可供应商促进供应商改进管理体系管理体系第二方审核目的得到符合ISO标准的注册第三方审核减少重复审核和不必要的开支提高企业的信誉和市场竞争力促进企业管理目标的实现管理体系第三方审核目的管理体系审核范围审核范围：在规定时间内，对哪些管理体系要求、场所和活动进行审核。要求：应包含ISO标准的所有要求，剪裁应予以说明。一般以手册中所列的范围为准。场所：凡与审核的管理体系所覆盖的产品和活动有关的部门和地区均应列入审核范围。活动：凡与认证产品范围内产品有关的活动，均应列入审核范围。内部管理体系审核依据ISO标准；手册；公司管理体系文件；有关的合同,顾客的要求；有关的法律、法规、标准等。内部审核计划审核准备审核实施审核报告纠正措施的跟踪第二部分内部管理体系审核步骤年度审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况集中式审核计划当新建管理体系、管理体系重大变化等情况时采用年度审核计划一次审核几个要求或部门，但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审核滚动式审核计划重要的部门和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况年度审核计划—范例（集中式） 月份部门4月5月10月11月品管部A15 B15 C16 D30E2A15 B15 C16 D30E2采购部A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C16 D20 E22 营销部A15 B15 C17 D3 E5A15 B15 C17 D3 E5技术部A16 B16 C17 D30E2A16 B16 C17 D30E2生产部A16 B16 C17 D5 E7A16 B16 C17 D5 E7资料室A16 B16 C17 D30E2A16 B16 C17 D30E2人事部A15 B15 C16 D30E2A15 B15 C16 D30E2注1：A-计划审核日期；B-不合格报告发出日期； c-制定纠正措施日期； D-纠正措施完成日期； E-纠正措施验证日期。注2：该计划表示一年安排两次内审。确定审核组，明确分工体系文件审查（针对体系文件的符合性、充分性）内部审核准备确定现场审核计划准备工作文件（检查表、不合格报告）内部审核准备安排审核计划的注意事项应覆盖所有要素。应覆盖认证范围（场所和活动）。考虑审核活动和区域状况及重要程度。以往审核结果。审核员的独立性。审核目的审核范围审核依据现场审核计划审核组成员审核时间审核报告发布日期及范围审核日程安排现场审核计划现场审核计划——范例编号：R822102 序号：200104101.审核目的 2.审核范围 3.审核依据 4.审核组成员 4.1组长：张山 4.2审核员：组1为 李斯（品管）、王武（营销）；组2为 赵六(人事)、吴方（生产）。5.审核时间 2001年4月15~2001年4月16日6.审核报告发布日期及范围 审核报告将于2001年4月20日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。7.审核日程安排 （见下页） 现场审核计划——范例7.审核日程安排日期时间 部门 要素总经理管理代表品管部技术部生产部营销部事务部文管中心4月15日9:00~9:30首次会议9:30~12:0013:00~16:0016:00~17:00审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见现场审核计划——范例7.审核日程安排（续页）日期时间 部门 要素总经理管理代表品管部技术部生产部营销部文管中心事务部4月16日9:00~12:0013:00~15:0015:00~16:0016:00~17:00末次会议说明:1)本计划依要求所对应的负责部门制定而成,在对各项要求审核时不排除对要求相关部门的审核。 2