证券公司考试题库供借鉴.doc

证券公司考试题库供借鉴 1. 投资决策小组决策事项须有( )以上成员到会方可表决。同意票超 过表决票( )为通过。 A.二分之一; 三分之二 B. 二分之一；二分之一 C. 三分之二；二分之一 D. 三分之二；三分之二 标准答案：C 2. 合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理，以下说法错 误的是( ) A. 系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续 B. 对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定 C. 系统管理人员可以进行业务监控操作 D. 申请访问权限时应做出信息保密承诺，并说明信息的用途和公开 的范围 E. 定期检查用户授权和使用情况，定期检查系统工作日志并存档备 查 标准答案