基于技术不确定性视角的企业Ramp;amp;D边界决策分析框架.docx

第 PAGE \* Arabic 1 页第 PAGE \* Arabic 1 页第 PAGE \* Arabic 1 页第 PAGE \* Arabic 1 页第 PAGE \* Arabic 1 页第 PAGE \* Arabic 1 页 基于技术不确定性视角的企业Ｒ＆Ｄ边界决策分析框架 摘 要：交易成本理论认为，内部化是企业 RD 的有效模式，但企业 RD 的外部化浪潮对其提出了挑战。影响企业 RD 边界变动的因素除了交易成本之外，更重要的是企业 RD 面临的高度的技术不确定性，技术不确定性提升了企业内部研发的不确定性程度，从而促使企业选择外部化或网络化。而企业 RD 边界决策取决于获取能力与降低交易成本之间的权衡。 关键词：企业 RD 边界；技术不确定性；外部化；交易成本 企业自制或购买(make or buy)决策不但对生产制造的纵向一体化选择非常重要，而且对于企业的 RD 决策也非常重要。以前的企业大多选择内部化模式来进行 RD，而近十几年来的发展迹象表明，企业越来越多地依靠外包、战略联盟、购买专利技术、委托研究等方式进行 RD。那么是什么因素导致了企业 RD 边界的演进呢？企业 RD 边界的演进一方面取决于交易成本，另一方面取决于风险因素(张五常，2000)。在一个风险很小的静态世界里交易成本成为决定性因素；但当风险变得很大，或者说不确定性程度高的动态环境下的企业边界演进就变成了对环境的一种适应性调整(Foss ，et al，2005)。无疑当前的企业 RD 行为遇到的挑战更多地来自于变动的环境，而不是交易成本。从研究开发到最终产品价值的实现，企业 RD 的过程充满了高度的不确定性。而在竞争加剧、技术创新变得越来越重要的今天，影响 RD 边界变动最重要的因素就是技术不确定性，它促使企业更多地通过合作开发技术，从内部 RD 转向从外部获取资源。尤其是在技术变革剧烈的行业更是如此，比如计算机、生物制药行业，更多的企业采取一种中间组织状态进行研发活动。这种研发活动不同于早期的自由的个人主义的方式，它们各自独立而又紧密相连。本文就是通过维度分析阐明当前出现外部化事实的原因，认为技术不确定性的三个维度无一例外地提升了企业内部研发的不确定性程度，从而促使企业选择外部化或网络化，最后给出一个企业 RD 边界决策的分析框架。 一、企业 RD 边界决策的外部化浪潮 由于技术知识的缄默性(Polanyi，1962)，很多技术知识的扩散（交易）是成本高昂、困难而且缓慢的，这导致了交易成本的增加。另外由于个体的有限理性，认知和语言限制了个人准确全面地描绘其所拥有的知识、技巧和专有技术。即使个人能够描绘清楚，但认知的局限性阻碍了其他人的吸收(Afuah，2001)。因此，技术知识的交易最好是在纵向一体化组织之下进行，以降低交易成本，解决冲突。这也是 20 世纪大部分时间里企业 RD 活动更多地在企业内部完成的主要原因之一。但是 20 世纪 90 年代以来，企业 RD 边界趋向外部化，更多地选择与外部合作者的结合进行研发行动。很显然，这种趋势背后隐藏着深层次的原因，但可以肯定的是交易成本的作用在逐步降低。而企业首要的动机不是降低交易成本，而是获取接近前沿技术知识的机会，降低技术不确定性。下面以制药企业 RD 战略联盟对象的选择为例，来说明边界决策的决定因素究竟是什么。 制药行业一直以来被认为是成本高昂、充满了不确定性的行业。从重要药物 的发展史来看，许多药物的研制过程完全是偶然因素起了作用。这些药物往往是以对一种原本未预料到的效果的观察为依据。而一种新药物的问世要吞掉巨额金钱，要想获得成功，必须进行大量的投资。而且，由于药物的基础研究变得越来越重要，大学和工业界的研究机构必须在这方面超越一切界限，更紧密地合作，企业之间也加强合作，制药企业的研发模式在最近的十几年中逐渐从一体化模式转向了研发联盟、外包等中间组织形式。 一项研究日本 10 家最大的制药企业的数据资料表明，1999 年研发联盟数量比 1989 年增长了 3 倍。而研发联盟和外国大学的合作是最近几年的事情，这主要是日本企业在 20 世纪 80 年代后期才开始建立海外实验室。通过这些实验室，日本企业可以更容易地接近外国大学的教授来寻求合作研究。从合作者类型来看，这 10 家企业更倾向于选择外国合作者，而且有随着时间而加强的趋势。在 1989 年，国内合作的比例为 39.1％，而国外合作为 60.9％，到了 1999 年，国内合作比例为 36.4％，而国外合作比例为 63.6％。很显然，研发合作中更多的是选择外国合作者，而不是国内合作者。而且通过实证分析也验证了 RD 密集的企业更倾向于选择外国的合作者来形成研发联盟(Odagiri，20