风险合规部工作总结(共16页).docx

精选优质文档 ----倾情为你奉上 风险合规部工作总结 [ 模版仅供参考，切勿通篇使用 ] 篇一：合规风险管理工作典型发言材料 合规风险管理工作汇报材料 海阳市农村信用社 （20xx 年 11 月 11 日） 各位领导： 海阳市位于烟台南端，海阳联社现有职工 437 人， 33 个分 支机构，各项存款达 30 亿元，各项贷款 21 亿元。今年以来，海 阳联社坚持 “稳健经营、 稳步发展”的经营理念和风险防范优先、 注重经济效益和持续协调发展的原则， 按照省联社有关合规风险 管理文件精神和部署， 狠抓各项措施的制定和落实， 努力营造 “安 全就是效益、违规就是风险、 规范就是形象” 的良好内控文化氛 围，确保了全市农村信用社稳健经营、稳步发展。 一、开展合规风险管理工作主要做法： （一）加强培训教育，强化合规意识 第 1 页 精选优质文档 ----倾情为你奉上 为进一步增强全员的法制观念和合规意识， 创建良好合规文 化，我社从学、看、赛等三方面入手，促进了合规文化教育的深 入开展。一学。认真贯彻好办事处周六学习日制度， 深入开展全 员“学法规、学制度”的合规文化学习活动，重点学习《山东省 农村信用社法律法规知识读本》 、《山东省农村信用社员工违规违 纪处罚办法》 等读本， 根据 《刑法》 、《商业银行法》 、《贷款通则》 等法律法规 , 就信贷业务中涉及的商业受贿罪、挪用资金罪、违 法发放贷款罪等有关规定、 表现形式及法律责任进行了整理摘编 和解读，并每月进行一次考试， 将考试成绩作为岗位竞聘、 职务 晋升的重要依据， 直接与效益工资挂钩兑现， 通过考试促进了员 工对规章制度的学习和掌握。 同时将制度学习与业务培训相结合， 举办了两期会计人员业务知识培训班、 一期信贷规范化管理培训 班，全市 546 人次参加了培训。 并通过多元化的培训方式， 把理 论、 实践与规章制度有机地整合在一起， 激发了员工学习的主动 性，并通过思考、讨论和反馈等形式加深理解， 使培训达到了良 好的效果。二看。联社统一组织中层干部收看办事处下发的 《毒 之害》 等有关犯罪的电教片和典型案例影相资料， 并由班子成员 分片与基层员工一起观看， 现场与员工展开讨论， 使员工的守法 意识得到升华。为了增强干部员工预防职务犯罪的实效性， 9 月 份我社组织由班子成员、 中层干部和客户经理共计 134 人到烟台 第 2 页 精选优质文档 ----倾情为你奉上 监狱接收警示教育。 在监狱现场参观了服刑人员的生产车间和生 活场所， 亲眼目睹了服刑人员失去人身自由、 接受强制劳动改造 的工作生活场景。 并在监狱这一特殊场所举办了警示教育现场会， 通过 2 名服刑人员的忏悔让大家受到极大的震撼， 深受教育。 三 赛。为纵深推进我社合规风险管理工作的开展， 10 月份我们举 办了“我与合规文化建设” 为主题的演讲比赛， 并邀请当地银监 部门负责人做嘉宾，全市 30 名员工发表了激情洋溢的演讲。此 次合规文化演讲比赛是我社开展合规风险管理的一项重要内容， 其目的是不断培育崇尚学习制度、 遵守制度的合规文化氛围， 从 而掀起全员学习制度、 遵守制度的新热潮。 通过各种成效显著的 工作和活动， 使全体员工准确把握企业合规文化建设的发展形势， 自觉地融入到企业的合规文化建设中去， 让学习效果真正体现在 员工自觉规范的行为中来。 （二）加强制度建设，为合规经营提供组织和制度保证 规 章制度建设是合规风险管理工作的基础和核心。 为了更好地使各 项业务经营活动能够正常开展， 设，使内控管理水平全面提升， 今年以来， 我社大力加强制度建 经营管理水平明显提高。一是注 重制度建设，靠制度来杜绝风险。我们组织有关业务骨干， 认真 研究与金融业务方面相关的法律知识、 金融监管规定， 根据外部 法律法规、 监管理念的变化、 业务流程变革以及内控管理的新要 第 3 页 精选优质