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尽调报告参考 关于X X股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌尽职调查工作底稿名目1 业务调查1-1 行业状况及竞争状况1-1-1 行业访谈记录1-1-2 行业主管部门制定的进展规划、行业管理方面的法律法规及标准性文件1-1-3 行业讨论资料、行业杂志、行业分析报告1-2 主要产品或效劳及其用处1-2-1 公司关于主要产品或效劳及其用处的说明1-2-2 产品或效劳售后效劳政策1-2-3 公司对进步现有产品或效劳质量、增加竞争力等方面将实行的措施以及公司新产品或效劳种类的开发方案1-3 公司业务所依靠的关键资源1-3-1 公司关于所依靠关键资源的说明1-3-2 公司研发力量和技术储藏状况1-3-2-1 研发体制、研发机构设置、鼓励制度、研发人员资格等资料1-3-2-2 主要研发成果、在研工程、研发目的及研发费用投入状况的说明1-3-2-3 公司关于自主技术占核心技术比重的说明1-3-2-4 技术答应协议、技术合作协议1-3-2-5 核心技术的获得及用法是否存在纠纷或潜在纠纷及侵害别人学问产权的情形的说明1-3-3 无形资产1-3-3-1 商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明1-3-3-2 商标、专利、非专利技术等无形资产摊销和减值状况、最近一期末账面价值1-3-3-3 公司关于商标、专利、非专利技术等无形资产是否存在纠纷的说明1-3-4 公司获得的业务答应资格或资质状况1-3-5 公司拥有特许经营权的法律文件1-3-6 固定资产1-3-6-1 房产、主要设备等资产的占有与用法状况1-3-6-2 房屋、土地、设备租赁合同1-3-6-3 如公司存在设备、房产、土地抵押贷款的情形，借款合同及还款状况1-3-7 高级管理人员及核心技术〔业务〕人员1-3-7-1 高级管理人员及核心技术〔业务〕人员简历1-3-7-2 高级管理人员及核心技术〔业务〕人员的薪酬1-3-7-3 高级管理人员及核心技术〔业务〕人员鼓励政策〔包括股权鼓励〕1-3-7-4 最近两年上述人员变动状况1-3-8 关于员工人数、年龄和工龄构造、任职分布、学历学位构造、地域分布等状况的说明1-3-9 关于公司与竞争对手及潜在竞争对手〔或行业平均程度相比〕的竞争优优势的说明1-4 商业形式1-4-1 公司关于商业形式、经营形式〔生产形式、选购形式、销售形式〕、盈利形式的说明1-4-2 选购状况1-4-2-1 前两年的选购状况以及本钱变动分析1-4-2-2 前两年主要供给商〔前五大〕根本状况表1-4-2-3 前两年主要供给商〔前五大〕的各自选购额占年度选购总额的比例说明1-4-2-4 与主要供给商〔前五大〕的供货合同1-4-2-5 与选购相关的管理制度、存货管理制度及其施行状况1-4-2-6 关于关联选购状况的说明1-4-2-7 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供给商中所占权益的说明1-4-3 生产状况1-4-3-1 主要产品的生产流程图或效劳的流程图1-4-3-2 公司关于生产工艺、技术含量〔所应用的关键技术及所到达的技术指标〕或效劳的质量的说明1-4-3-3 质量掌握制度文件1-4-3-4 质量技术监视部门出具的证明文件1-4-3-5 平安生产及以往平安事故处理等方面的资料1-4-4 销售状况1-4-4-1 公司关于销售形式以及是否有排他性销售协议的说明文件1-4-4-2 前两年的销售状况以及收入变动分析1-4-4-3 前两年主要客户〔前五大〕根本状况表1-4-4-4 前两年主要客户〔前五大〕的各自销售额占年度销售总额的比例说明1-4-4-5 与主要客户〔前五大〕的销售合同1-4-4-6 与销售相关的管理制度、市场推广方案、客户管理制度及其施行状况1-4-4-7 关于关联销售状况的说明1-4-4-8 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要客户中所占权益的说明1-4-5 核心产品或效劳1-4-5-1 核心产品或效劳的研发流程、周期1-4-5-2 核心产品或效劳的更新换代方案1-4-6 重要资本投资工程〔如规模化生产、重要设备投资等〕的投资流程1-4-6-1 重要资产投资工程的投资决策机制1-4-6-2 重要资产投资工程的可行性和投资回报分析文件1-5 公司收益状况1-5-1 公司关于收益状况的说明1-5-2 公司关于收入构成状况〔包括产品或效劳的规模、订价方式和根据〕、收入改变状况和影响其改变的缘由的说明1-5-3 公司关于本钱构造及其变动状况和变动缘由的说明1-5-4 每种产品或效劳的毛利率及其变动趋势和变动缘由的分析文件1-6 公司中长