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2021年8月押题二《基金法律法规、职业道德与业务规范》 PAGE1 / NUMPAGES1 2021年8月押题二《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A. 《证券交易法》；《证券法》B. 《证券法》；《投资公司法》C. 《证券交易法》；《投资顾问法》D. 《投资公司法》；《投资顾问法》正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。A. 2000B. 2002C. 2001D. 2003正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（ ）。A. 前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B. 后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C. 前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D. 前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。A. 2013年12月28日B. 2014年12月28日C. 2013年11月15日D. 2014年11月15日正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于基金年度报告的表述不正确的是（ ）。A. 基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件B. 年度报告包括基金投资组合报告C. 基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D. 目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A. 全部资产B. 全部资产及全部负债C. 净资产D. 负债正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据法律形式可以将基金分为（ ）。A. 封闭式基金和开放式基金B. 增长型基金、收入型基金和平衡型基金C. 主动型基金和被动型指数基金D. 契约型基金和公司型基金正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。A. 10；10B. 10；15C. 15；15D. 15；20正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（ ）。A. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B. 办理基金备案手续C. 安全保管基金财产D. 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下关于监事会的说法错误的是（ ）。A. 提议召开董事会B. 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C. 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D. 监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题