2021年4月考前押题一《基金法律法规、职业道德与业务规范》.docxVIP

2021年4月考前押题一《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金作为集合投资,基金的特点为（）A. 组合投资，分散风险B. 集合资金，分散风险C. 集合投资，控制风险D. 集合资金，规避风险正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员应选择遵守（）。A. 要求更为严格的规范B. 制定时间较早的规范C. 制定时间较晚的规范D. 要求更为宽松的规范正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A. 守法合规B. 诚实守信C. 客户至上D. 忠诚尽责正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金募集失败的，基金管理在()日返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期()利息A. 30 存款B. 30 贷款C. 15 存款D. 15 贷款正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 分级基金将一只基金分为3期风险收益不同的子份额,可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（）特点A. 一只基金，多种选择B. 交易所上市，可分离交易C. 份额分级,资产合并运作D. 内含衍生工具与杠杆特性正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,在设置岗位时需要考虑的内容不包括()A. 授权岗位和执行岗位的分离B. 执行岗位和审核岗位的分离C. 授权岗位和审核岗位的分离D. 保管岗位和记账岗位的分离正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括()。A. 商业秘密B. 招募说明书C. 客户资料D. 内幕信息正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查时，需要重点关注的信息不包括()A. 管理人的信息平台在建情况B. 管理人的经营管理能力C. 管理人的投资管理能力D. 管理人的内部控制情况正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金监管活动的要素主要包括()I.基金监管目标 II.基金监管体制 III.基金监管内容 IV.基金监管方式A. I、 II、 IVB. II、 III、 IVC. I、 II. III、IVD. I、 III、 IV正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 负责基金销售的管理人员应取得()A. 基金销售业务资格B. 基金从业资格C. 基金销售管理资格D. 基金投资管理资格正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 我国基金交易佣金征收的起点是（）元。A. 1元B. 5元C. 10元D. 15元正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金职业道德的作用有（）I调整职业关系II.提升职业素质III.促进行业发展IV.调整职业矛盾A. II， III、 IVB. I、 II. IVC. I、 II. III、IVD. I、 II、 III正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 甲在担任公募基金管理公司研究员期间，将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券投资研究工作的同学供其参考,这违反了（）职业道德A. 保守秘密B. 诚实守信C. 客户至上D. 内幕交