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2021年7月押题一《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金公司在风险管理中应当遵守以下（）基本原则。 I.最高性原则 II.全面性原则 III.权责匹配原则 IV.独立性原则A. I、II、III、IVB. I、II、IVC. I、II、IIID. II、III、IV正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（）。A. 道守法律法规等行为规范B. 熟悉法律法规等行为规范C. 不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报D. 负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违柜行为，应当及时制止，并向上级部门或监管机构汇报正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金业协会中为普通会员的是（）。A. 证券交易所B. 基金服务机构C. 公募基金管理人D. 地方基金业协会正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 近年来我国基金业的投资者教育工作参与者主要有（） I、行业协会 II、基金公司 III、代销机构 IV、结算机构A. I、IVB. II、III、IVC. I、II、IIID. I、II、III、IV正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 客户维护费的依据（）提取一定比例的客户维护费。A. 基金销售机构销售基金的保有量B. 基金销售机构销售基金份额C. 基金销售机构销售基金的金额D. 客户成交量正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 证券投资基金按照募集的方式可分为（）A. 封闭式基金和开放式基金B. 公募基金和私募基金C. 契约型基金和公司型基金D. 离岸基金和在岸基金正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金托管协议是由（）签订的协议A. 基金管理人与基金托管人B. 基金管理人与基金份额持有人C. 基金托管人与基金佐份额持有人D. 基金服务机构与基金管理人正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金招募说明书的主要披露事项不包括（）。A. 基金管理人和基金托管人的基本情况B. 基金的投资目标C. 基金份额的发售日期D. 第三方机构的推荐性文字正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 伞形基金具有的优势不包括（）。A. 收取的管理费用较低B. 各子基金间方便转换C. 各子基金间转换成本较高D. 具有强大的扩张功能正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列各类基金在募集注册时不适用简易程序的是（）。A. QDII基金B. 分级基金C. 跨境ETFD. 发起式基金正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下不属于资产管理行为功能的是（）A. 能够为市场经济有效配置资源B. 保证给投资者带来收益C. 使资金的需求方与提供方能够更便利的联系起来D. 给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于基金业协会的说法，正确的是（）。 I.基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 II.理事会是基金业协会的执行机构 III.基金托管人可以加入基金业协会 IV.在会员大会闭会期间，理事会依据章程的规定执行会员大会决议A. I、II、IIIB. I、II、IVC. II、III、IVD. III、IV正确答案：B,