机构监管情况通报（82期）.docVIP

机构监管情况通报 （2021年第 8期 总第 82期） 证券基金机构监管部主办 2021年9月28日 学党史 办实事 开新局 进一步精简备案报告事项 为进一步深化党史学习教育，证监会党委部署开展了“我为群众办实事”实践活动，着力解决一批市场和行业关心的 “急难愁盼”问题，不断增强市场和投资者的获得感。贯彻落实会党委决策部署，我部研究提出了具体落实措施，制定了详细的工作方案，进一步精简证券基金机构监管备案报告事项，合计取消、简化、调整、合并 40 项，调整比例 37%（见附表），切实把党史学习成效转化为工作动力和成效。2019 年、2020 年下半年，为深化“放管服”改革，落实我会大力推进简政放权、集中清理备案事项的改革措施，我部先后组织开展了两次证券基金经营机构备案报告事项清理 工作，合计调整、清理 144 项，其中备案事项 42 项，报告事项 102 项，调整清理比例 84%，切实减轻了行业机构的报送负担。同时，对各类行业机构应予报告的事项予以汇总并逐项列明，避免遗漏，便于执行，为行业机构提供更加便捷高效的监管服务。 在前期清理工作基础上，本次清理坚持“全面覆盖、稳妥有序、积极清理”基本思路。全面梳理新制定、修订、废止规章制度中涉及的备案报告事项，相应增补删减，做到全覆盖。 在充分考虑监管工作衔接的基础上，取消 4 项经评估必要性不强、可通过其他日常监