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第三章 财政活动中的公共决策问题主讲人：陈祥槐引言公共决策过程本质上是公众的个人偏好转化为社会偏好的过程，在此转化过程中，关键取决于公共决策规则。 从政府经济学的角度看,公共决策过程中所有局中人都是“同床异梦”的经济人。关注的问题：从实证分析来看，公共选择研究公众的偏好通过某种政治程序会产生怎样的决策结果;从规范分析来看，它评价通过各种不同政治程序所产生结果的优劣，从而对各种公共决策程序做出评价；从政策分析来看，选择和设计政治程序，以使得决策结果能够较为符合政策的目标。一、公共选择理论：简介公共选择学派形成于20世纪70年代，维克塞尔首创，布坎南(1982年Nobel经济学奖获得者)发展。布坎南认为公共选择是一种对政治的看法，是把对市场决策的经济分析扩展到了非市场决策中。公共选择视经济政策决策为内生变量，核心有两个中心要素：将政治视为交易；经济人的选择行为。James M．Buchanan布坎南的精彩话语：“每件事、每个人（无论何时何地），都可以公开接受批评与挑战。”“在一篇自传性文章《胜过耕田》 （注：该传神的题目来自奈特，含有就业的比较性评价成份，但也招至一批批评。）中指出，我的研究方法与研究主题，乃至对学术生涯、实证分析与规范性立场的态度，受到两个人的重要影响。一位是威克塞尔（他的影响完全在观念上）…回溯在公共选择理论中威克塞尔的奠基与后续发展之间的关系，尤其是其中和我的研究有紧密关联的宪法经济学…另一位深刻影响我的人——奈特。在他的教导中，提出的问题可能超过解答的问题。”“很多看似真理的事物，其实都大有问题，有勇气能冲破知识的迷雾，才不愧是真正的学者。”(奈特)“假如一位画家只有红色的颜料，那么他的画将只有红色的色调。”“公共选择可以被定义为对非市场决策的经济研究,或者简单地说是经济学在政治学中的应用。公共选择的主题与政治科学的主题是相同的,涉及国家理论、投票规则、投票者行为、党派政治、官僚体制等等。然而,公共选择的方法却是经济学方法。”　－－丹尼斯·缪勒，《公共选择II》二、公共选择(决策):特征与要素公共选择主要研究如何通过政治程序决定公共物品的供给等问题。 公共选择本身是一种特殊形式的公共产品（PUBLIC　GOODS），具有消费的非竞争性和受益（不管好与坏）的非排他性。公共选择的三大基本内容：公共项目的提供种类公共项目的成本分担或筹资方式公共项目的提供规模讨论：公共决策（Public Decision）与私人决策(Private Decision)的区别？公共决策的偏好表达方式：投票公共决策中的公共产品特征公共决策结果的强制性公共决策要素决策主体决策方式（决策规则或原则）决策结果（均衡有效性的判定）三、公共选择的规则或原则公共选择的方式是政治投票（相当于市场交易中的货币）。公共选择的三大规则或原则：1、直接民主制2、集中裁决制（包括独裁制）3、间接民主制一致通过原则直接民主制多数票通过原则间接民主制(代议民主制)简单多数规则绝对多数规则公共决策机制集中裁决规则(含独裁)3.1　直接民主制（Direct Democracy）采取“一人一票”的投票原则主要有两种规则或机制：　1、全票一致通过原则(Unanimity Rule) 　2、多数票通过规则 (Majority Rule)简单多数规则2/3多数规则一致通过原则与林达尔均衡（Lindall Model）林达尔设计了一种机制，通过一致性规则决定公共物品的提供。两个社会成员, Adam Eve燃放烟花 (公共品，记为 r)SA =燃放烟花费用中Adam的份额SE =燃放烟花费用中Eve的份额对任一给定的份额SA和SE, Adam和Eve对烟花有一定的需求量，用需求曲线表示DrA 和DrE 分别表示Adam和Eve的纳税份额和烟花需求量的关系每个人都在自己的纳税份额下降时，消费更多的烟花SA+SE=1 （用OO‘表示）每个人面临的不是相同的价格，而是每单位公共用品的“个人化价格” personalized price，称为林达尔价格 Lindahl prices均衡当每个人都愿意投票赞成相同的公共品数量，这时的林达尔价格就实现了均衡。在图中， 当公共品数量为r*时为均衡点，Adam和Eve愿意纳税的份额分别为 S＊O 和 S*O’Lindahl均衡的实现条件？Lindahl均衡的结果是帕累托最优，但其如何实现？设想一个拍卖者，宣布每个人的纳税份额，在这个份额下，如果Adam和Eve选择相同的公共品数量，则达到均衡。如果选择的公共品数量不同，则拍卖者宣布新的份额，直到均衡为止条件：拍卖机制的存在；局中人都能真实表达自己偏好全票一致通过规则的特点分析优点：社会成员就公共品提供及其成本分摊等达成一致意见，可实现资源配置的帕累托；缺点： 成本高昂（局中人越多成本越高），