内部审核检查表(综合办).docxVIP

精品 精品 内部审核检查表 受审核部门：综合办审核时间： 2013. 5.22 受审核部门：综合办 审核依据 厅P ISO900 1 ISO1400 0 OHS1800 1 检查事项及检查方法 检查记录 备注 5.5.1 4.4.1 4.4.1 提问部门负责人本部门的主要职责及部门内的人 口 而1口1=1 手口 T 卜七、/口 文件控制记录控制力资源管理/环境因 5.3; 5 4 1 4.2;4.3. 3 4.2; 4 3 3 贝配￡和力1-L「目加。 抽样提问本部门人员是否了解本公司的质量 /环境 /职业俾康本仝方针、雨量 /环境/职业俾康本仝目 乐/旭圆曲以另性制.，忠律忠视收柒/叶 已了解。质量/环境职业健康安全目标已完 成 U .F. 1 4.2.3 4.4.5 F .U. U 4.4.5 检查文件的编制、审核、批准情况，有无未经批 准发布的文件，有无审批权限与规定不一致的情 况。查发放记录是否规范 ？ 编、审、批齐。无未经批准发布的文件 抽发放记录 编号为JX--4.2.3-02 的文件 发放记录 4.2.3 4.4.5 4.4.5 查问《受控文件清单》，核对有无未受控或失效文 件，检查是否标明了文件的版本和修订状态，有 无未加盖受控标识的情况。 查《受控文件清单》，抽三份文件均符合 要求。 4.2.3 4.4.5 4.4.5 后无作废文件，是否进行J明确标识？后无文件 无作废销毁 可编辑  的销毁，销毁是否符合文件规定？ 4.2.4 4.5.4 4.5.3 抽查记录的填写是否符合要求，有无空项或与规 定不符之处？抽查记录的保管情况，是否按类和 产生的时间顺序进行了编目整理？ 抽三份审查，填写规范 5.5.3 4.4.3 4.4.3 提问信息沟通的方式，抽查沟通相关的记录，如 会议纪要等。 会议电话文件网络等. 查信息台帐，建立. 5.6 4.6 4.6 对管理评审提出的措施是否进行了关闭验证？ 管理评审的相关资料是否已按要求归档保存？ 措施进行了关闭验证 管理评审记录及时录归档保存 6.2 4.4.2 4.4.2 如何识别和确定培训需求？（新进、转岗、在岗 培训等）检查各部门的培训申报情况。 申报及管评提出 6.2/ 4.4.2 4.4.2 岗位职责与任职要求是否明确，抽查 3个岗位的 证明。 抽查3个岗位职责与任职要求明确 6.2 /4.4.2 /4.4.2 年度培训计划是否制定并按计划的进度时间实 施？对每一项培训的实施是否保存了培训相关的 记录？ 年度培训计划制定并按计划的进度时间 实施，保存了培训相关的记录 可编辑  6.2 /4.4.2 /4.4.2 对培训的有效性是否按规定进行了验证？ 抽8月5日培训，对培训的有效性未进行 评价 N 6.2/ 4.4.2 4.4.2 是否识别和规定了特殊岗位的人员资格要求，如 关键、特殊工序操作人员、内审员、电工等。 识别和规定了特殊岗位的人员资格要求 6.2 4.4.2 4.4.2 对特殊人员的培训是否登记在J员工培训档案中？ 已登记 6.3 4.4.6 4.4.6 提问后勤基础设施的分类情况并检查 设施台 帐〉。启无新设施的米购.,后无米购审批手续和驯 收记录？ 已登记 6.4 4.4.6 4.4.6 / 检查现场的工作环境是否能保证工程的符合性要 求。查阅对现场的不定期检查记录。 能保证工作的符合性要求。查现场的不定 期检查记录。 8.2.2/ 4.5.5 4.5.4 是否制定了年度内审计划来对内审的开展进行策 戈|J?审核的实施是否进行了策划，明确需审核的 范围、审核人员分工、审核依据、方法等？ 审核人员的分工是否保证了独立性？审核人员是 否具备相关的资格？ 制定了年度内审计划并进行策划。 审核的实施进行了策划，明确需审核的范围、审 核人员分工、审核依据、方法等。审核人员的 分工保证了独立性。审核人员具备相关的 资格 可编辑  审核的首末次会议是否按要求开展？查签到。 审核过程是否编制了审核检查表？ 审核过程中发现的问题是否形成了不符合报告？ 对不符合报告是否传达了相关责任部门？ 对内审的结果是否进行了汇总分析并形成了内审 报告和不符合项汇总分析表？ 对内审中不符合项是否按规定的时限进行了整 改？对整改结果是否由审核人员进行重新验证？ 审核的首末次会议按要求签到。 审核过程编制了审核检查表 审核过程中发现的问题形成了/、符合报 告。 对不符合报告传达了相关责任部门 对内审中不符合项按规定的时限进行了 整改。对整改结果由审核人员进行重新验 证 8.2.3 4.4.6 / 4.4.6 / 抽查本部的培训记录、环境安全目标监控（每季） 记录。检查对生产过程的质量环境安全控制检查 记录。（如巡检记录等） 目标指标考核记录 过程检查记录 8.2.3 4.3.1 4