2021年4月考前押题一《证券市场基本法律法规》2(1).docxVIP

2021年4月考前押题一《证券市场基本法律法规》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）A. 监管谈话B. 出具警示函C. 撤销资格D. 责令改正正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 以下行为不属于公开发行证券的是（）A. 向不特定对象发行B. 向累计超过200人的特定对象发行证券C. 可以采用广告等公开