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基金业协会备案要求 基金业协会备案基金管理人相关要求一、高管资格：高管必需至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必需有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。高管必需是“从业人员管理系统〞中进展了从业资格注册或个人信息登记的自然人。二、经营范围：各类领域投资、从事投资管理及相关询问业务、受托资产管理业务和投资询问效劳；证券投资业务包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监视管理机构规定的其他证券及其衍生品种。制止业务：1、发放贷款；2、以公开方式募集资金；3、为投资企业以外的企业供应担保；4、承诺投资收益；5、通过广告等公开方式招揽投资询问客户。三、注册资本：实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，好超过注册资本的25%及300万。四、办公条件：需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司全部员工正常办公，以及适当的办公设备。依据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。五、从业人员：有10名以上〔持证少5人〕的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。六、制度性文件：依据监管要求及公司自身状况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。以下文件必备：1.风险掌握管理制度2.信息披露事务管理制度3.基金宣扬推介、募集管理制度4.合格投资者风险提醒制度5.合格投资者内部审批流程制度6.内部交易记录制度7.防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度8.从业人员买卖证券申报制度9.公正交易制度10.内部掌握管理制度七、牌照类型：目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF，依据自己的实际需求选择一个或多个，根据协会新的解答十三的要求，只能申请一种类型，并且以前的多类型牌照也要整改。所以，3选一吧。八、律师出具法律看法书：聘请专业律师事务所进场尽职调查，依据协会的要求完成《法律看法书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。九、在备案系统申请牌照申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律看法书内容保持全都，并上传《法律看法书》。十、协会反应假如协会有疑问，会反应给管理人邮箱，管理人按反应看法整改并请律师事务所补充法律看法书之后一并提交。十一、协会审核通过，获得私募基金管理人牌照协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，私募备案胜利。