基金清算流程.docxVIP

基金清算流程 基金清算流程1. 清算情景：〔1〕 到期清算：依据基金合同，基金于预定到期日进展资产清算，清算主体为基金财产。〔2〕 特别清算：依据基金运行情况，如发生较大亏损或其他突发情况，依据管理人和投资者协商结果或者行业法律规定进展基金资产清算。2. 清算时间：〔1〕 到期清算：基金合同到期日 〔2〕 特别清算：管理人公告的清算日 3. 清算流程〔1〕 清算预备：完成清算前一日的估值对账。〔如需T+0清算需要管理人书面确认清算当日无交易，全部投资收益状况已确认。〕〔2〕 完成清算日估值，依据估值表出具清算报告。 〔3〕 托管人对清算日估值表和清算报告进展复核确认。 〔4〕 管理人发出划款指令给托管行。〔5〕 托管行依据划款指令，对投资者、管理人、行政管理人、销售机构、托管行等相关当事人划款清算。〔6〕 清算完毕，合同内容正式终止。估值方基金管理人托管人估值表清算报告清算划款指令复核后的估值表清算报告复核确认结果销售效劳费销售机构基金管理费管理人业绩酬劳行政管理费托管费投资人清算款 4. 清算报告附件一为清算报告样本。附件一XXXX基金清算报告资产管理人〔管理人〕：XXXXX公司资产托管人〔托管人〕：XXXXX公司行政管理人: 北京海峰科技有限责任公司一、截止XXXX年XX月XX日〔合同终止日〕的资产负债明细单位：人民币元二、清算事项说明一〕、XXXX基金/管理方案简介1、根本状况XXXX基金/管理方案〔以下简称“本基金/管理方案〞〕已向中国证券监视管理委员会办理备案登记。本基金/资产管理方案由XXXX公司作为管理人，由XXXX 公司作为托管人，于XXXX年XX月XX日正式成立。设立时共计人民币XXXX元，折XXXX份基金/资产管理方案份额。2、清算缘由本基金/资产管理方案商定于XXXX年XX月XX日终止。本基金/资产管理方案于XXXX年XX月XX日开头进展清算。二〕、清算状况XXXX年XX月XX日清算组对基金/本资产管理方案的资产、负债进展清算，全部清算工作按清算原那么和清算手续进展。详细清算状况如下：1、资产处置状况〔1〕将本基金/资产管理方案存续期内实收资本共计人民币XXXXX元，应安排的收益金额XXXXX元，共计人民币XXXXX 元。〔2〕本基金/资产管理方案应收利息为XXXX元。管理人将以自有资金先行垫付上述应收利息，并拟于XXXX年XX月XX日划入本基金/资产管理方案托管账户。本资产管理合同管理人将于XXXX年XX月XX日将拟垫付的存款应收利息人民币XXXX元〔其中银行存款应收利息人民币XXXX元〕，上述垫付金额共计人民币XXXX元，我方估计垫付XXXX。划付至本资产管理合同托管账户。(3)本资产管理方案还有XX只股票未变现，市值XXXX元2、负债清偿状况〔1〕本基金/资产管理方案应付管理费XXXX元，应付托管费XXXX元，应付行政效劳费XXXX元,应付管理人业绩酬劳XXXX。并拟于XXXX年XX月XX日进展支付。〔2〕运作期间产生但尚未支付的汇划费人民币XXX元，估计因本基金/资产管理合同清算产生的汇划费人民币XXXX元，用于支付划款时产生的手续费等费用，估计手续费与实际结算存在差额，那么多退少补，均由管理人担当。〔3〕扣除应付费用、未收到利息及未变现基金市值后，本次清算划付托付人的金额为XXXX元，于XXXX年XX月XX日将上述资产支付给本基金/资产管理方案资产托付人。三、资产支付日的剩余财产安排状况本基金/资产管理合同在收到银行存款的结息款后，托管人将根据管理人的付款指令将垫付资金伴同因垫付款产生的实际结算利息返还给本基金/资产管理方案管理人本资产管理方案清算起始日〔不含当日〕至资产支付日〔不含当日〕期间的银行存款应收利息以及清算期间的银行划付手续费均为估计金额，可能与实际发生金额存在差异，此差异由管理人担当。管理人：XXXX公司XXXX年XX月XX日托管人：XXXX公司XXXX年XX月XX日行政管理人: 北京海峰科技有限责任公司XXXX年XX月XX日