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期货从业资格考试 法律法规知识点 +名词解释 第一部分 行政法规 期货交易所 期货交易的原则： 公开 、公平 、公正和诚实守信 。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场 所进行。 证监会对市场实行集中统一管理， 证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管 理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定， 2007 年 4 月 15 日执行，《期货交易管理 办法》是证监会制定。 期交所 设立要经过证监会批准，要在 境内注册 ，不以盈利为目的， 自律管理 。以 其全部资产 承担民事责任， 负责人由 证监会任免 。其负责人和财务人员如有因违 法违纪被解除职务或取消资格的，要 超过 5 年才能在交易所任职。 交易所的职责： 1、提供场所，设施，服务。 2、设计合约，安排上市。发布市场 信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4 、提供集中履约担保。监督管理。自己不可 直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持 仓限额和大户持仓报告制度、 风险准备金制度。 分级结算的交易所还要建立结算 担保金制度。 报证监会批准的事项： 制定或修改 章程 、交易规则 和上市、中止、取消、恢复交 易 品种 。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（ 6 个月 内做出 批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度） ：3000 万 ，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主 要股东或实际控制人最近 3 年没有重大违法违规。 注册资本为实缴资本， 货币不 低于 85%。 期货公司业务施行 许可制 。除了可以申请 境内经纪 业务，还能申请 境外经纪 业务 和 投资咨询 业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项： 变更注册资本 且 调整股权结构是 20 日做决定。合并、分 立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有 5%以上股权的股东或者控股 股东发生变化都是 2 个月 做决定。 成立后 3 个月不开业或者无正当理由停业 3 个月以上都要注销许可证。 期货交易的规则 在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。 交易所对应的都是会员， 期货 公司对应的都是客户。 下列单位和个人不能参与期货交易：国家机关跟事业单位；证监会、交易所、协 会、保证金存管机构的工作人员。 客户通过 书面 ， 电话，互联网 向期货公司下达交易指令。 交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价 和其他应该公布的即时行情。 严格执行保证金制度。 期货公司对客户的保证金不 得低于交易所规定的标准。 交易所收费项目，收费标准和管理办法由 国务院有关部门统一制定发布。 交割仓库由 交易所指定 ，不得参与期货交易。 会员违约 ：先以会员 保证金 负责，保证金不足， 交易所先用自己的 风险准备金 和 自有资金 负责，再对会员追偿。如果是 分级结算 的交易所应先以会员 保证金 负责， 保证金不足， 交易所先用会员的 自有资金 ，结算担保金 和交易所自己的 风险准备 金和 自有资金 负责，再对会员追偿。 客户违约 ：先以客户 保证金 负责，保证金不足， 期货公司先用自己的 风险准备金 和 自有资金 负责，再对客户追偿。