投资银行部试题.pdfVIP

一、 单选题 1、公司内核小组成员为（ C）人，主要由风险管理部门和投资银行 部等相关人员及外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师、律 师、资产评估师等组成。 （发行上市内核工作办法第四条） A 、30 B、15 C 、20 D 、10 2 、内核小组成员每届任期（ B ）年，可以连任。内核小组成员的部 分调整不受任期是否届满的限制。 （发行上市内核工作办法第六条） A 、3 B、1 C、2 D 、5 3 、内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核 会议的内核小组成员不少于 （B ）人。（发行上市内核工作办法第十三 条） A 、5 B、7 C、10 D 、15 4 、项目完成后， （A ）应对发行人定期回访，对其募集的资金使用情 况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及 经营状况等方面进行核查，并出具回访报告报送相关的监管机构备 案。 （业务管理办法第二十三条） A 、质量控制小组 B、内核小组 C、风险控制小组 D 、项目小组 5 、投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券 发行与承销资格考试，投资银行业务人员（ C）内未取得投资银行业 务资格者，自动淘汰下岗。 （业务管理办法第三十七条） A 、1 年 B、6 个月 C、2 年 D、3 年 6 、公司投资银行总部会同公司人力资源部共同制定投资银行业务人 员的业务培训和再教育计划， 原则上，投资银行业务人员每年累计培 训时间不少于（ C）个工作日。 （业务管理办法第三十九条） A 、3 B、5 C、7 D 、10 7 、公司（ B）是公司投行业务的最高决策机构，负责评判和审议投 资银行业务中重大事项，并具有最终裁决权。 （业务决策委员会议事 办法第三条） A 、风险控制执行委员会 B、投资银行决策委员会 C、银行总部决策小组 D 、内核小组 8 、公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的（ A ）个工作 日内给予答复， 在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后， 方可 按规定流程继续执行有关业务。 （业务决策委员会议事办法第十三条） A 、3 B、5 C、7 D 、10 9 、决策委员会会议做出决议，必须经参会委员的（ D ）以上同意方 可通过，表决之后参加表决的委员应在该项决议上签名。 （业务决策 委员会议事办法第十六条） A 、1/3 B、1/2 C、全体 D 、2/3 10 、各事业部档案由（ B ）负责。 （档案管理办法第三条） A 、投资银行总部资本市场部 B、投资银行总部综合管理 部 C、各事业部 D 、投资银行总部研究发展