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合规审核管理流程纲要 合规审核管理流程纲要 PAGE / NUMPAGES 合规审核管理流程纲要 合规审察管理流程 合规审察管理流程 文件编号： 合规审察管理流程 目的 本文件规定了 XX 乡村银行（以下简称“本行” ）合规审察管理的流程和控制重点，旨在经过规范合规审察程序，增强合规风险管理，保证各项经营管理活动依法合规展开。 合用范围 本文件合用于本行合规与风险管理部门对本行有关经营管理行为、流程和文件等内容展开的合规审察活动。 定义、缩写与分类 3.1 定义 1）合规：是指本行的经营活动与法律、规则和准则相一致。 2）合规审察：是指合规与风险管理部门依照有关规定和职责，对本行有关经营管理行为、流程和文件等内容进行合法性、程序性、严实性、合用性微风险性等方面进行评论，并提出合规审察建议的管理活动。 3.2 缩写 无 3.3 分类 无 4 职责与权限 部门 / 不相容 职责与权限 职责 岗位 分 管 行 负责鉴定合规审察建议。 长 合 规 与 审察合规审察岗提交的初审 第 2 页 共 29 页 合规审察管理流程 文件编号： 部门 / 不相容 职责与权限 职责 岗位 风 险 管 建议和复审报告。 理 部 门 / 经 理 岗 1）受理审察申请，并进行登 记； 2）对申请审察事项进行初 审，遇重要事项邀请外聘律 合 规 与 师或威望专业人士辅助审 风 险 管 查； 理 部 门 3）形成