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第 3 章 证券公司业务规范 题库及答案 第 1 题： (选择题 )(本题 :1 分 ) 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的， 该违规人员至少 ( )年内不得转任其 他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以 上管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.4 正确答案： B 答疑：证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的， 该违规人员至少 2 年内不得 转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。 第 2 题： (选择题 )(本题 :1 分 ) 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构， 要有 ( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资 格的专职人员。 A.2 B.3 C.4 D.5 正确答案： D 答疑： 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构， 有 5 名以上取得证券、 期货投资咨询从 业资格的专职人员。 第 3 题： (选择题 )(本题 :1 分 ) 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已 发行股份