公司上市中知识产权法律风险管理.docxVIP

— PAGE \* Arabic 1 — (完整版)公司上市中知识产权法律风险管理 公司上市中知识产权法律风险管理  李和植  ——以苏州恒久和新大新材为例——  知识产权资源是企业最重要的竞争资源，离不开知识产权风险管理的保驾护航，作为企业法律风险管理的重要组成部分的知识产权风险管理，随着苏州恒久和新大新材两家企业在证券市场的浮沉，引起了企业和法律实务工的高度重视。构建科学的企业上市中的知识产权法律风险管理架构，实施有效的知识产权法律风险管理，是拟上市企业必须做好的工作。  一、企业上市中的知识产权法律风险  根据《企业法律风险管理指南》（征求意见稿），我们可以给企业上市中的知识产权法律风险下一个定义，即企业上市中的知识产权法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其相关利益者在知识产权管理方面的作为或者不作为，对企业上市目标产生的影响。  二、企业上市中的知识产权法律风险管理架构  构建科学合理的企业上市中知识产权法律风险管理架构是企业对知识产权法律风险进行管理，防范知识产权风险，积极应对风险，确保上市目标实现的重要保障。该架构由以下几部分组成，即明确知识产权法律环境信息、知识产权法律风险评估、知识产权法律风险应对以及监督与检查。上市中企业知识产权法律风险管理随着企业成功上市，上市目标得以实现，将完成它的历史使命，上市目标的实现是对风险管理的最好评价，反之，就是否定性评价。因此本文不再对监督与检查部分进行论述。  （一）明确知识产权法律环境信息  企业上市中的知识产权法律环境信息，包括外部法律环境信息和内部法律环境信息。其中，外部法律环境信息是指与企业知识法律风险管理相关的政治、经济、文化、法律等各种相关信息，其中尤以法律信息最为重要。企业上市中知识产权法律信息不仅包括公司上市相关法律法规，还包括知识产权法律法规，这就是说，企业在上市过程中知识产权法律风险管理，不仅要遵守《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等一系列与证券发行上市有关的法律、法规，还要遵守《专利法》、《商标法》、《著作权法》等一系列知识产权法律法规。  从遵守公司上市相关法律法规方面来看，最重要的是证券法规中对信息披露的规定。上市过程中企业应严格遵守相关规定，恪守信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露企业知识产权信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。在苏州恒久一案中，苏州恒久在招股公告中载明，公司拥有行业内核心专利技术，可后来证明，这些所谓的核心技术不但不核心，甚至已经因为没有缴纳年费而导致专利权终止，不能再称之为专利技术了。苏州恒久一案，关键不在于苏州恒久是否具有核心专利技术，而在于其对公司专利情况做了不真实的陈述。我们几乎可以肯定，苏州恒久如果对其技术情况做了真实陈述，即便其不拥有招股公告所称的专利，也极有可能成功上市。  从遵守知识产权法律法规方面来看，最重要的是，拟上市企业要明确其技术的法律状态，保障对其技术拥有所有权，或者拥有合法授权，杜绝侵权行为的发生，一旦被指控侵权，将产生极其严重的后果，将直接影响上市目标的实现。新大新材一案中，一家名叫河南醒狮的公司在新大新材IPO前向证监会递交举报信，举报新大新材的主营业务及其生产技术涉嫌侵犯其专利权及其产品特有名称。在举报之后，河南醒狮还提起了诉讼，向新大新材提出巨额索赔。这场突如其来的专利诉讼，彻底打乱了新大新材的上市进程，原本定于2010年5月20日就要挂牌交易，不得不在挂牌前宣布“暂缓上市”。新大新材一案，究其原因，是其技术的权利状态的不确定性引起的。新大新材是否构成对河南醒狮专利技术的侵权，在此我们不做讨论，但有一点是肯定的，如果新大新材在上市工作期间能明晰其技术所有权或者使用权，醒狮就无法拿专利侵权做  文章，新大新材的上市之路就会顺畅的多。  （二）知识产权法律风险评估  知识产权法律风险评估包括知识产权法律风险识别、知识产权法律风险分析和知识产权法律风险评价三个环节。  知识产权法律风险识别，首先是要查找企业上市前各项准备工作中存在的知识产权法律风险，对查找出的法律风险进行描述、分类，对其原因，对上市目标的影响范围、潜在的后果进行分析归纳，最终生成企业的知识产权法律风险清单。  知识产权法律风险分析，是指对识别出的知识产权法律风险进行定性、定量的分析，考虑法律风险源或导致法律风险事件的具体原因、法律风险事件发生的可能性及其后果，影响后果和可能性的因素，为法律风险评价和应对提供支持。  知识产权法律风险评价是指将知识产权法律风险分析的结果与企业的法律风险准则相比较，或在各种风