公司廉洁风险排查及防控情况一览表.docVIP

附件： 公司廉洁风险排查及防控情况一览表 项目名称： 日期：2020.11.16 序号 风险类别 风险事项 风险影响 责任环节/岗位 已执行内控制度/规定 名称及文号 风险防控措施 1 选人用人风险 员工提拔任职方面把关不严 影响项目发展和团队建设，不利于优秀员工发展 组织人事 XX公司“三重一大”决策制度实施细则 严格执行“三重一大”集体决策原则，遵守执行公司选人用人机制，部门规章制度，加强监督管理工作。 2 招投标风险 行为分险 1、工作人员违反有关法律法规和招投标监管相关规定，对投标人的串标、陪标、等违法行为不查处、弄虚作假、为投标人谋取不正当利益而收受好处； 2、工作人员刁难相关企业和单位，向相关企业索要礼品、财物或接受高档宴请、高档娱乐活动等 3、工作人员工作失误影响招投标结果的公平、公正 项目领导及招标审查人员、部门、组织。 严格审批方案、严格执行审批制度，完善审查办法、创造公平竞争环境，严格招标文件审查、完善招标流程，提高招标工作的质量，严格招标过程中监督管理工作。 3 分包管理风险 分包商选择风险；管理风险 若选择过程中审查不严格，未选择良好的合作队伍，将会为项目、公司带来重大损失；以及工程管理过程中的物资管理风险。 项目领导及招标工作小组；部门管理人员。 严格按照局、公司管理办法及分包管理办法，来审核选择分包队伍及后续管理工作，对分包队伍的材料授权人、材料零用、调拨等等管理工作加以重视。 4 物资设备采购风险 部门职责风险；合作流程风险；外部环境风险。 设备选择、安装等环节部门人员的职责风险，会有可能影响设备的质量、使用等情况。能存在外部利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员违规操作，产生不廉洁行为 项目领导及项目采购小组、部门工作人 严格执行局、公司、项目的管理制度，以及设备采购的相关规定，坚持工作原则和职业操守，加强对内外环境的监督和管控 5 财务资金风险 单据审核风险；资金支付风险；票据使用风险。 单据不合规合法；货款提前或超额支付；乱用，盗用票据等，造成资金流失，产生廉洁风险。 项目领导，财务负责人、会计、出纳 按照局、公司及项目财务管理制度严格执行，做到有经办，有审核，加强基础票据管理，支付手续完善，按章办事，合理付款，加强互相监督，保持廉洁办公。 填表人： 审核人： 填表说明： 1、风险类别包括但不限于：选人用人风险、招投标风险、分包管理风险、物资设备采购风险、财务资金风险和履职风险等； 2、风险事项：对排查出的具体廉洁风险点进行描述； 3、风险影响：从企业经济利益、企业声誉和形象、团队建设、个人发展等角度进行概括； 4、责任环节/岗位：是指该廉洁风险事项所处的责任岗位，例如：组织人事、招标管理、合同管理、采购管理、财务核算等岗位； 5、已执行内控制度/规定名称及文号：本责任环节/岗位现执行的内部控制制度或规定的名称和文号； 6、风险防控措施：能对廉洁风险事项进行有效预防和控制的具体措施，例如：完善了**制度、调整了**流程、调整了**岗位工作内容等。