2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试大纲.pdfVIP

第一部分 证券市场基础知识 目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定 义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍 生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结 构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指 标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规 范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本 理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风 险监管。 第一章 证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、 结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市 场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其 行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介 的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征 与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、 证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次 贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史 发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中 国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”） 的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解 我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 第二章 股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、 记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌 握与股票相关的部分资本管理概念。 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联 系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价 格变动的基本因素和其他因素。 掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配 原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、 剩余资产分配权、优先认股权等概念。 熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先 股票的分类及各种优先股票的含义。 掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人 股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分 类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概 念。 熟悉我国股权分置改革的情况。 第三章 债券 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点； 熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债 券的概念与特点。 掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉 我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券 的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库 券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式 国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债、长期建设 国债、政府支持机构债券的发行目的和发行情况。 掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货 交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货 合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报 告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握金融 期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规 则。了解中国金融期货交易所；掌握沪深300股指期货合约的内容及 交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、 套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互 换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。 掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在基础资产、 权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的 作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时 间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功能。 掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。 掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附 权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。 掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的 发行和交易相关的机构；了解存托凭证