C130007证券公司客户资产管理业务管理办法(80)分.pdfVIP

越努力，越幸运！欢迎下载！ 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读 80 分 一、单项选择题 1. 根据《证券公司客户资产管理办法》第三条，证券公司从事客 户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（ ）， 向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力 不相符合的产品或服务。 A. 风险匹配原则 B. 诚实信用原则 C. 公平原则 D. 公正原则 2. 根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券 公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（ ）备案。 A. 证券公司住所地中国证监会派出机构 B. 中国证券监督管理委员会 C. 中国证券业协会 D. 中国证券登记结算中心 二、多项选择题 3. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有 关规定，下列说法正确的有（ ）。 页眉页脚可删除，欢迎下载！ 越努力，越幸运！欢迎下载！ A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 B. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类 C. 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类 4. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制， 放宽限制，促进市场主体归位尽责， 引导资产管理业务健康有序发展” 的主要内容有（ ）。 A. 允许集合计划份额分级和有条件转让 B. 部分取消投资比例限制 C. 取消集合计划事前准入审批，改为事后备案 D. 适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式 5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公 司客户资产管理业务可以分为（ ）等。 A. 专项资产管理业务 B. 限定性集合计划 C. 定向资产管理业务 D. 集合资产管理业务 6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修 页眉页脚可删除，欢迎下载！ 越努力，越幸运！欢迎下载！ 订原则包括（ ）。 A. 贯彻从简原则 B. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展 C. 保持《办法》总体框架不变 D. 体现“放松管制、加强监管”政策取向 7. 2013 年 6 月 1 日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展 变化，下列说法正确的有（ ）。 A. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台 B. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基 金管理业务资格。取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务 C. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品 D. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则 三、判断题 8. 证券公司应建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平 对待所管理的不同资产。（ ） 正确 错误 9. 按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套 页眉页脚可删除，欢迎下载！