C14004——客户资产管理业务管理(双卷)(均得分100).pdfVIP

越努力，越幸运！欢迎下载！ 一、单项选择题 页眉页脚可删除，欢迎下载！ 越努力，越幸运！欢迎下载！ 1. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条，证券 公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。 A. 3 B. 5 C. 4 D. 6 2. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券 公司发起设立集合资产管理计划后 5 个工作日内，应当将集合资产管 理计划的发起设立情况报（ ）备案，同时抄送证券公司住所地、资产 管理分公司所在地中国证监会派出机构。 A. 证券公司住所地中国证监会派出机构 B. 中国证券监督管理委员会 C. 中国证券业协会 二、多项选择题 3. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，集 合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过 200 人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资 产管理计划风险能力且符合下列条件（ ）之一的单位和个人。 页眉页脚可删除，欢迎下载！ 越努力，越幸运！欢迎下载！ A. 公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币 B. 个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币 C. 个人或者家庭金融资产合计不低于 300 万元人民币 D. 公司、企业等机构净资产不低于 3000 万元人民币 4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证 券公司应当建立（ ），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合 之间发生的同向交易和反向交易进行监控， 并定期向证券公司住所地、 资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。 A. 独立核算制 B. 公平交易制度 C. 分账管理制 D. 异常交易日常监控机制 5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证 券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的 公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易 的，应当（ ）。 A. 向证券交易所报告 B. 事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户 C. 采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益 页眉页脚可删除，欢迎下载！ 越努力，越幸运！欢迎下载！ D. 遵循客户利益优先原则 6. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十一条，证券 公司资产管理业务分为（ ）。 A. 特殊资产管理业务 B. 专项资产管理业务 C. 定向资产管理业务 D. 集合资产管理业务 7. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十四条，证券 公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当（ ）。 A. 通过专门账户为客户提供资产管理服务 B. 针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况设定特定投资目标 C. 充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况 D. 签订专项