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第十四章 产业政策理论概述 教学目的和要求 通过本章教学，使学生理解并掌握以下内容：产业政策的含义、起源、作用、特征与手段、产业政策效应分析与评估。 教学重点 产业政策的涵义、起源、作用和局限性，产业政策效应的评估。 教学难点 正确理解产业政策的作用和局限性。 第一节 产业政策概述 一、产业政策的含义 如同许多经济政策名词一样，产业政策的定义至今日尚达成共识。 日本经济学家贝冢启明曾把产业政策定义为“产业政策为通产省执行的政策”。 小宫隆太郎认为产业政策是“政府为改变产业间的资源分配和各种产业中私营企业的某种经营活动而采取的政策。 《现代日本经济事典》对产业政策作了比较全面的概括，认为“产业政策是指国家或政府为了实现某种经济和社会目的，以全产业为直接对象，通过对全产业的保护、扶植、调整和完善，积极或消极参与某个产业或企业的生产、经营、交易活动，以及直接或间接干预商品、服务、金融等的市场形成和市场机制的政策的总称”。 欧美学者则更多地从促进产业结构优化和和维护有效竞争的功能特征来界定产业政策。如英国学者阿格拉说，产业政策是“与产业有关的一切国家的法令和政策”。美国社会学家阿密塔伊则认为“产业政策就是计划”。 二、产业政策的兴起及其理论依据 （一）产业政策的起源 广义的产业政策原型，是在国家政权出现之时，在最初的政府经济政策中出现的。现代意义上的产业政策则是在西欧各国17世纪产业革命之后的工业化进中形成的。 在经济思想的演进历史中，始终存在着自由放任主义和国家干预主义两种思潮。在实际上，正如萨缪尔森所证实，即使是资本主义的市场经济，也没有达到过完全放任自由的境地。 1．保护民族产业政策 李斯特认为，在经济发展相对落后的国家，大多数产业都不具备同先进国家竞争的实力，在这种情况下，政府有必要以关税和保护政策对本国的产业实行保护，待到经济实力增强之后，再实行积极的开放政策。 2．反垄断政策 欧美各国早期产业政策的重要目标是维护竞争秩序，这集中表现为反垄断政策以法律形式在欧美各国正式出台。由于垄断对市场竞争所造成的危害，各主要资本主义国家纷纷制定有关反垄断的法律和政策。 3．日本产业政策的兴起 日本产业政策的兴起经历了两个阶段。第一阶段是从明治维新至第二次世界大战以前。这一阶段，日本国内提出了“殖产兴业，富国强兵”的口号。第二阶段是第二次世界大战以后至70年代初期，是日本产业政策基本形成阶段。 在50年代，日本的产业政策主要有三项：（1）倾斜生产方式政策；（2）钢铁、煤炭、海运、电力、合成纤维化肥等产业的合理化政策；（3）新兴成长产业的扶植与振兴政策。 在60 年代，日本的产业政策主要有如下一些：为适应贸易自由化和资本自由化而建立产业新秩序的政策；调整设备投资政策；扶植个别产业政策等。 （二）产业政策兴起的理论依据 1．经济发展论认为，产业政策来自增强经济实力、提高国家竞争力、促进产业结构优化的需要。 2．市场不足论认为，产业政策的兴起和存续是弥补市场缺陷、完善资源配置的需要。 3．现代经济增长论认为，现代经济增长是从传统经济向现代经济、从不发达状态向发达状态转变过程中的经济增长。 三、产业政策的作用和局限性 （一）产业政策的作用 1．倾斜资源配置，通过资源配置优化过程的加快来加速产业结构的演进和发展 2．弥补市场失灵的缺陷，促进市场结构和市场机制的完善 3．保护和促进民族工业、新兴工业的发展，增强产业的国际竞争力 4．促进产业结构技术水平的提高 5．在世界经济全球化的进程中趋利避害，保障国家的经济安全 （二）产业政策的局限性 1．产业政策与其它经济政策一样，总是处于许多因素的制约之下。 2．就促进产业发展的目标而言，产业政策并非对任何产业都具有同等的作用 3．产业政策的实施需要一定的成本和代价，它作为政府的行为，也存在失败的可能。 4．产业政策由于受历史条件的限制，往往只能选择“次优”目标，而无法达到“最优”目标。课堂提问：试分析产业政策的局限性在我国的体现？ 第二节 产业政策的特征与手段 一、产业政策的特征 （一）产业政策的常规性 第一，从政策的空间范畴来说，产业政策在政府经济体系中居不可或缺的中观层次。通过政府对产业活动和产业关系这一中间层次的适当介入，以使资源在产业这一层次的合理有效配置成为可能。 第二，从政府的基本目标来说，产业政策所要达到的基本目标与一般经济政策的基本目标是一致的。产业政策既然是政府一系列基本经济政策中不可缺少的重要环节，其基本目标自然也须与之保持一致。 （二）产业政策的国别性 1．产业政策必须与本国的国情相适应 2．产业政策必须体现本国的经济发展发展的战略意图，必须与其它的经济政策相适应。 3．各国的产业政策都旗帜鲜明地维护自身的民族和国家利益。 （三）产业政策的导向性 1．产业政策对于推进或加速经济增长