下半年四川省基金从业基金管理人考试题.pdfVIP

精品文档 2016 年下半年四川省基金从业：基金管理人考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有 __ 。 A ．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方 面都会导致市场的严重缺陷 B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 2、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是 __ 。 A ．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B．参与市场的主体具有完全平等的权利 C．监管部门执法必须公正 D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 3、2006 年 6 月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则 (试行 )》， 要求基金管理公司治理应遵循 ____利益优先的