2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题(含答案).docxVIP

2020 年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题 选择题部分 1、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下 () 不属于证券公司 治理的基本要求。 建立健全组织架构、明确职责划分 不得侵犯客户的合法权益 有效管理内幕信息和未公开信息 建立完备的内部控制体系 2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中， () 根 据客户转账指令， 负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间 划转资金。 A、指定商业银行 B、证券交易所 C、证券公司 D、中国结算公司 3、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是 () 。 A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得 B、证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚 C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票 D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让 4、证券公司将自有资金投资于 () ，且投资规模合计不超过净资本 80% 的，无须取得证券自营业务资格。 证券投资基金 上市股票 国债 权证 5、下列未公开信息中不属于内幕信息的是 () 。 公司分配股利的计划 公司增资的计划 董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的 20% 6、公司的经营范围由 () 规定，并依法登记。 董事会决议 公司章程 股东大会决