2022贵州省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、以中国香港的有关规则要求为例的招股章程的基本内容与格式要求中财务资料应披露公司过去3年(甚至5年)经审计的财务记录，并应披露公司的主要会计方针与有关附注。（　　） 正确答案：正确 略。 2、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（　　） 正确答案：错误 3、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时、经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券必卖，但限制的期限不得超过（　　）个交易日。 A.10 B.15 C.20 D.30 正确答案：B 【考点】熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P348。 4、证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ ） A. 不接受、不配合中国证监会的检查、调查 B. 不按规定上报自营业务资料和情况报告 C.