2022海南省证券从业考题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业考题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（　　）。 A. 《中华人民共和国证券法》 B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D. 《证券公司内部控制指引》 正确答案：A, B, C, D 2、发行人应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。（　　） 正确答案：正确 发行人应当与债券受插管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权力的范围、程序和其他重要事项。公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券持有人会议规则。 3、集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（　　） 正确答案：正确 4、一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交