2022贵州省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》（11）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、符合（　　）条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通。 A.实际发行额不少于人民币5亿元 B.债权、债务关系确立并登记完毕 C.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30% D.发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为 正确答案：A,B,C,D 符合以下条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通：①依法公开发行；②债权、一债务关系确立并登记完毕；③发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；④实际发行额不少于人民币5亿元；⑤单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。 2、公司实际分配的股息总是少于税后净利润。（　　） 正确答案：正确 公司实际分配的股息总是少于税后净利润，这是因为税后净利润要做必要的公积金扣除。 3、自营业务的规模和比例控制 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（　　　）。