2022海南省证券从业资格证试题《模拟考试卷》（11）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格证试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国股票基金大部分按照（　　）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（　　）。 A.2．5%，2% B.2%，2．5% C.1．5%，1% D.1%，1．5% 正确答案：C 考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135。 2、标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易Et或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（　　） 正确答案：正确 标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。证券公司与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券交易。 3、提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（　　）的原则，继续认真履行尽职调查义务。 A. 勤勉尽责 B. 公开、公平