2022海南省证券从业资格考试《模拟考试卷》（5）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券营业部的通讯设备管理包括（　　）。 A. 机型先进、容量充足 B. 机型容量 C. 运行效率、行情分析系统 D. 数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 正确答案：D 2、中国证监会业务检查方面的内容有（　　）。 A. 作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整 B. 在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小 C. 担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄漏 D. 是否按规定接受包销或承销金额 正确答案：A, B, C, D 熟悉中国证监会业务检查方面的内容，题干中四个选项均符合要求。 3、财务顾问业务的监管主体有（　　）。 A. 中国人民银行 B. 中国证监会 C. 中国证券业协会 D. 财政部 正确答案：B, C 本题考查财务顾问业务的监管主体。中国证监会和中国证券业协会是财务顾问业务的