2022贵州省证券从业资格考试题库题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试题库题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。 A. 1倍以上5倍以下 B. 3万元以上30万元以下 C. 30万元以上60万元以下 D. 1万元以上10万元以下 正确答案：C 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的．处以30万元以上60万元以下罚款。 2、投资者购买可转换公司债券等价于（　　）。 A.同时购买了一只普通股票和一个对公司股票的看涨期权 B.同时购买了一只普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C.同时购买了一只普通债券和一个对公司股票的看跌期权 D.同时购买了一只普通股票和一个对公司股票的看跌期权