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2012证券从业考试《基础知识》模拟试题及答案 1 来源：考试吧（Exam8） 2012-2-11 15:27:29 【考试吧：中国教育培 训第一门户】 模拟考场 北师大三人行考研专业课辅导 kaoyanbnu 教育学、心理学、历史学，北师大考研 5 年了，一直专注于考研专业课！ 华章仁达 CFA 培训 cfa.oneready 专业师资全球认可,轻松通过 CFA 考试不再难 15 种 CFA 课程全年招,电 话:400.. 百度推广 第 7 页：二、多选题 第 12 页：三、判断题 第 15 页：参考答案 一、单选题 1、根据产品形态，金融衍生工具可分为( )、嵌入衍生工具两类。 A、独立衍生工具 B、交易所交易的衍生工具 C、OTC 交易的衍生工具 D、股权类产品的衍生工具 2、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签 订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的 ( )特性。 第 1 页 A、跨期性 B、联动性 C、杠杆性 D、不确定性或高风险性 3、股权类产品的衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具。 A、各种货币 B、股票或股票指数 C、利率或利率的载体 D、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险 4、金融衍生工具依照( )可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍 生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 A、基础工具分类 B、金融衍生工具自身交易的方法及特点 C、交易场所 D、产品形态 5、金融衍生工具产生的最基本原因是( )。 A、新技术革命 B、金融自由化 C、利润驱动 D、避险 第 2 页 6、1988 年国际清算银行 (BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际 业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心 资本至少为总资本的( )。 A、40% B、50% C、60% D、70% 7、以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A、市政债券期货 B、国债期货 c、市政债券指数期货 D、伦敦银行间同业拆放利率期货 8、外汇期货交易自 1972 年在 ( )所属的国际货币市场 (IMM)率先推出 后得到了迅速发展。 A、伦敦国际金融期权期货交易所 B、欧洲交易所 C、纽约交易所 D、芝加哥商业交易所 9、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将 之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成 ( )。 A、优先股 B、普通股票 c、金融债券 D、公司债券 10、关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。 A、股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 第 3 页 B、股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定 的每 点价值之乘积 c、股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统 性风 险的需要而产生的 11、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来 现金流的功能称为 ( )。 A、套期保值功能 B、价格发现功能 C、投机功能 D、套利功能 12、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好 匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁 定未来现金流，就产生了 ( )。 A、信用风险 B、流动性风险 C、法律风险 D、基差风险 13、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是 ( )。 A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天 的期 货价格可能就是未来的现货价格 第 4 页 B、世界各地