2022贵州省证券从业资格证考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格证考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。 正确答案：正确 2、根据规定，下列交易可以通过深圳证券交易所综合协议交易进行的有（　　）。 A.债券大宗交易 B.专项资产管理计划收益份额协议交易 C.权益类证券大宗交易 D.分离交易的可转换公司债券 正确答案：A,B,C,D 根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列交易可以通过协议平台进行：①权益类证券交易，包括A股、B股、基金等；②债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等；③专项资产管理计划收益份额协议交易；④交易规定的其他交易。 3、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。 正确答案：错误 4、横向收购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。（　　） 正确答案：错误 5、与股票比较，债券风险相对较小，是因为