反洗钱分类评级自评报告.pdfVIP

反洗钱分类评级自评报告 为做好本次反洗钱分类评级工作， 我行反洗钱领导小组严格 按照《关于印发 法人金融机构反洗钱分类评级管理办法 的通 知》的要求，重点针对反洗钱制度完善程度、机制合理性、技术 保障能力、人员配备、资质及履职情况、客户身份识别、对高风 险客户的特别措施、 客户身份资料和交易记录保存、 大额交易和 可疑交易报告、对高风险业务的针对性措施、开展宣传情况、组 织培训情况、自主管理与审计、配合行政调查情况、洗钱风险防 控成果、 等方面对我行反洗钱工作的开展情况进行了自评， 根据 反洗钱分类评级内容及扣分标准， 对每个评估项目逐条进行了认 真打分。 通过对辖内各经营机构、营业网点 2016 年全年的大额原始 记录及业务系统的数据进行逐笔审查，