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知识产权内部审核控制程序 编号： IP.CX 920-01 起草： 审核： 批准： 日期： 日期： 日期： 执行日期： 版本： 02 变更原因及目的： 变更日期： 知识产权内部审核控制程序 1. 目的 为确保本公司知识产权管理体系符合企业知识产权管理规范的要求和公司知识 产权管理体系的规定， 确保公司知识产权管理体系有效运行， 以满足实现知识产 权方针和目标的需求， 不断提高公司的知识产权管理水平， 特制定并执行本程序。 2. 适用范围 本程序规定了内部知识产权管理体系审核的策划、 实施以及形成记录和报告结果 的职责和要求。本程序适用于本公司开展的知识产权管理体系内部审核。 3. 引用标准 企业知识产权管理规范 基础和术语 企业知识产权管理规范 要求 4. 职责 4.1 管理者代表 4.1.1 全面负责管理知识产权管理体系内部审核工作； 4.1.2 负责批准年度内部审核计划； 4.1.3 负责成立审核小组，并任命审核组长； 4.1.4 负责批准审核报告及不符合项整改报告； 4.1.5 负责监督各相关部门实施的不符合项的整改情况 4.2 知识产权部门 知识产权部门是本程序的归口管理部门，其职责为： 4.2.1 负责知识产权管理体系内部审核的组织实施、协调工作； 4.2.2 负责编制年度内部审核计划； 4.2.3 负责对不符合项整改措施的实施情况进行跟踪。 1 4.3 审核组长 4.3.1 全面负责审核阶段的各项工作， 制定内部审核计划， 对审核过程进行控制； 4.3.2 组织审核员编制审核检查表，并进行知识产权管理体系审核； 4.3.3 提交知识产权管理体系内部审核报告； 4.3.4 负责组织内部审核员对不符合项整改措施的有效性进行验证； 4.4 受审核部门按照审核要求配合审核组工作， 并针对不符合项制定纠正措施 进行整改。 5. 工作程序 5.1 审核频次的确定 5.1.1 由知识产权部门每年对内部审核方案进行策划， 编制本年度 “××年度内 部审核计划”，报管理者代表批准后实施。 5.1.2 年度内部审核计划的制定应考虑拟审核的过程及所涉及部门的状况和重 要性以及以往审核的结果。 5.2 审核依据 a) 企业知识产权管理规范； b) 本公司知识产权管理工作手册和程序文件； c) 适用的有关法律、法规要求。 5.3 审核范围 本公司知识产权管理体系覆盖的业务过程和范围及涉及到的所有部门、 业务和过 程。 5.4 内审员的能力要求 5.4.1 内审员必须经过专业培训； 5.4.2 审核员需具有独立的工作能力， 具备较丰富的专业知识和管理经验，掌 握有关法律、法规、标准要求，并了解公司知识产权管理体系运行情况。 5.5 审核准备 5.5.1 管理者代表根据 “××年内部审核计划” ，成立审核组， 指定审核组长。 5.5.2 审核阶段的工作由审核组长全权负责， 在有需要的情况下可以把审核组分 成若干小组， 把审核任务分配到各个小组， 由审核组长任命小组组长， 审核员应 与被审核部门无直接责任关系。 2 5.5.3 审核组长在实施内审前编制 “××年内部审核计划”并报管理者代表批准， 内部审核计划的内容包括： a) 审核的目的和范围； b) 审核时间安排和审核方法； c)