风控管理制度定稿.pdfVIP

私募基金风险控制管理制度 第一章总则 第一条 为加强公司内部风控管理，增强自我约束能力， 实现持续规范发 展，保障公司依法合规经营，依据相关法律、法规和规范性文件，制定 本制度。 第二条 本制度所称风控是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为 符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部了规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以 下统称“法律、法规和准则”）。 第三条 本制度所称的风控风险， 是指因公司或其工作人员的经营管理或 执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措 施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条 本制度所称的风控管理是指公司制定和执行风控管理制度， 建立 风控管理机制，培育合规文化，防范风控风险的行为。风控管理是公司 全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。 第五条 公司树立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、合规创造 价值的理念，培育全体工作人员的风控意识， 倡导和推进风控文化建设， 并将风控文化建