神华国能集团有限公司制度管理实施办法 (1).docx

PAGE 5 神华国能集团有限公司制度管理实施办法 （2015年12月修订） 总则 为建立健全神华国能集团有限公司（以下简称公司）制度管理体系，规范公司及所属单位制度管理工作，提升制度管理水平，根据神华集团公司（以下简称神华集团）2015年8月修订的《神华集团公司制度管理办法》（神华企〔2015〕488号)，结合公司实际，修订本办法。 本办法所称“制度”是指企业为完成其组织目标、维系其组织稳定，针对生产经营及管理活动制定的具有普遍约束性、反复适用性、权利义务并存的行为准则。 本办法所称“制度管理体系”是指公司为实现制度管理规范化、体系化目标，保证制度对业务运行的有效支撑而搭建的一系列管理内容、方法及工具，包括制度管理的组织体系、管理框架、管理机制与流程、制度模板以及信息化平台应用等。 除非特指，以下所称制度、部门名称、相关事项均指公司总部（以下简称“总部”）。 制度管理遵循以下原则： 体系化原则：各项制度层级、边界清晰，相互协调，有机统一。 规范化原则：严格遵循制度管理流程、履行制度管理职责。 标准化原则：统一应用制度管理框架、制度模板及其他相关规范。 神华集团公司制度管理信息系统（以下简称制度系统）是全公司统一应用的制度业务信息化平台。公司制度的全生命周期管理在制度系统中按照规定流程运行，公司所属各单位已发布制度应全部入库备案，全生命周期管理也应逐步按照规定流程运行，制度库中的制度文本为标准文本。 本办法适用于公司及所属各单位。各单位指公司所属子分公司、直属中心（院）、项目前期单位等。参股子公司可参照执行。 组织与职责 制度管理组织体系包括公司及各单位的制度管理决策者、制度管理归口部门、制度主责部门。 制度管理决策者包括公司及各单位的董事会、党委会、办公会、其他联席会议，以及公司领导。 制度管理决策者负责制度的审批及制度管理工作的决策。 企业管理部是公司制度管理的归口部门，主要职责包括： 负责公司制度管理体系的建设与优化； 负责公司制度管理年度计划的编制、实施与总结； 负责单体制度的规范性审核； 负责制度执行检查的督导； 负责制度规范化工具的应用与反馈； 负责制度管理信息化工具的推广应用与反馈； 负责制度管理工作评价与考核； 负责制度管理的其他日常工作。 总部各部门是本业务领域的制度主责部门，主要职责包括： 负责本业务领域制度的建设与优化； 负责本业务领域制度管理计划的编制、实施与总结； 负责本业务领域相关制度的专业性审核； 负责制度管理规范化、信息化工具的应用与反馈； 组织、配合各项制度检查工作； 协助进行本业务领域制度管理体系的规划、建设与优化； 负责本部门制度管理的其他日常工作。 各单位须确定制度管理归口部门。各单位制度管理归口部门负责本单位的制度管理工作，主要职责包括： 负责本单位制度管理计划的编制、实施与总结； 负责制度管理规范化、信息化工具的应用与反馈； 协助公司开展本行业和相关业务领域制度的建设与优化； 协助公司制度管理体系的建设与优化工作，并贯彻应用； 负责本单位制度管理的其他日常工作。 各单位各部门是本业务领域的制度主责部门，其主要职责参照总部制度主责部门的职责确定。 制度管理框架 制度管理框架是对制度进行分类匹配的体系化管理工具，可通过管理维度的组合对制度进行结构化管理。 公司制度管理框架是由业务领域维度与制度属性维度构成的二维框架。 业务领域维度是基于组织能力和业务流程对制度进行分类的标准。 公司业务领域维度划分为三项一级业务领域：战略发展、业务运营、管理支持。并进一步细分为相互独立的二级业务领域（详见附件1：《制度管理框架业务领域维度说明》）。 根据业务的复杂程度，二级业务领域可进一步细分为三级业务子类。业务领域维度原则上只细分到三级，不进行更深层次的细分。 制度属性维度是基于制度内容和可操作性对制度进行分类的标准。公司制度属性维度分为3类：纲领类、原则类、实施类。 纲领类制度是针对公司全局或各单位全局的管理定位、性质、形式、机制、宗旨等内容所提出的核心性、根本性、基础性的管理要求。 原则类制度是为贯彻某项管理工作，在特定范围内提出的原则、目标、执行标准等管理要求。 实施类制度是针对某项具体工作或业务活动而制定的细化的程序、方法、步骤和措施，为各项业务提供具体的指导或支持。 制度管理框架根据组织层级的不同，自上而下逐层延伸使用。总部及各单位分别单独使用制度管理框架进行制度匹配、分析等管理工作。 各单位使用制度管理框架时，须保持框架的一级、二级业务领域维度以及制度属性维度不变，但可根据本单位业务实际，对制度管理框架的三级业务子类进行微调。 企业管理部按照神华集团规定负责公司制度管理框架的建设，并根据公司战略以及制度主责部门和各单位的反馈建议，定期对制度管理框架进行回顾、