2022青海省证券从业资格考试18《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022青海省证券从业资格考试18《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、以下属于公司行为的有（　　）。 A. 分红派息、配股、转股 B. 回购、赎回 C. 吸收合并、破产 D. 生产、销售、盈利和亏损 正确答案：A, B, C 2、下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（　　）。 A. 受到法律制裁 B. 受到监管处罚 C. 被采取监管措施 D. 遭受财产损失 正确答案：B 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则  等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项受到监管处罚是管理风险的影响后果。 3、中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可，比照《证券发行上市保荐制度暂行办法》对财务顾问执业情况实施监管。（　　） 正确答案：错误 上