2022甘肃省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。（ ） 正确答案：正确 因继承、赠与和法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。 2、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）。 A. 3% B. 5% C. 6% D. 7% 正确答案：C 3、自营业务的内部监督与检查的内容有（　　）。 A. 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开 B. 自营部门应建立交易操作记录制度 C. 自营部门定期与财会部门对账 D. 建立定期报告制度 正确答案：A, B, C, D 4、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（　　） 正确答案：正确 自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业