2022青海省证券从业资格考试络课程《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 3 页 2022青海省证券从业资格考试络课程《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循的基本原则包括（　　）。 A.“公开、公平、公正”原则 B.经济原则 C.高效原则 D.真实原则 正确答案：A,B,C 为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：①“公开、公平、公正”原则；②高效原则；⑨经济原则。 2、证券发行市场都是有形市场。（　　） 正确答案：错误 B。按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。 3、合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（　　） 正确答案：错误 合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户一一对应 （本解析由海蓝之心2222提供） 4、证券投资的财务风险是指证券发行