2022山东省证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022山东省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。（　） 正确答案：错误 2、期货对冲交易进行实物交割。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P161。 3、具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券。（　　） 正确答案：正确 4、在短期融资券存续期内，企业应每年4月30日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表。（　） 正确答案：错误 在短期融资券存续期内，企业应每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表。 5、证券公司持有发行人（　）以上的股份，或是前（　）名股东之一，不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。 A. 5；10 B. 10%；5 C. 7%；