2022山东省证券从业资格证考试题型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022山东省证券从业资格证考试题型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、经过（　　）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。 A.初始登记 B.变更登记 C.退出登记 D.股分登记 正确答案：A 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。 2、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（　） 正确答案：正确 3、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。 正确答案：正确 自营部门应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。同时应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账 4、保荐总结报告书应当包括下列（　　）内容。 A.发行人的基本情况 B.保荐工作概述 C.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 D.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 正